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建市施函[2014]163號
各省、自治(zhi)區住房(fang)城鄉建(jian)設(she)(she)廳，直(zhi)轄市建(jian)委(wei)，新疆生產(chan)建(jian)設(she)(she)兵團建(jian)設(she)(she)局(ju)：
為(wei)便于(yu)各地準(zhun)確理(li)解我部印發(fa)的(de)《建(jian)筑工程施工轉(zhuan)包違(wei)法(fa)分包等違(wei)法(fa)行為(wei)認定查(cha)處(chu)管(guan)理(li)辦法(fa)（試行）》（建(jian)市[2014]118號），我司組織起草了辦法(fa)的(de)釋義(yi)，現印發(fa)給你們(men)。在執行中有何問題，請(qing)與我司施工監管(guan)處(chu)聯系。
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中華人民共和(he)國住房和(he)城鄉建設部建筑(zhu)市場監(jian)管司
2014年11月24日
建筑市場監管司
2014年(nian)8月(yue)4日(ri)，住房城(cheng)鄉(xiang)建(jian)設部印發了(le)(le)《建(jian)筑(zhu)工程(cheng)施工轉包(bao)違(wei)法分包(bao)等違(wei)法行為認定查處(chu)管(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)法（試行）》（建(jian)市〔2014〕118號）（以下簡(jian)稱《認定查處(chu)辦(ban)法》。為了(le)(le)便于大(da)家正(zheng)確理(li)(li)解(jie)《認定查處(chu)辦(ban)法》條(tiao)文(wen)的(de)具體(ti)含義，住房城(cheng)鄉(xiang)建(jian)設部建(jian)筑(zhu)市場監(jian)管(guan)(guan)司(si)組織(zhi)有(you)關人(ren)員，根據有(you)關法律(lv)法規(gui)的(de)規(gui)定，結合文(wen)件起(qi)草過程(cheng)中對(dui)有(you)關問(wen)題的(de)分析研判(pan)，起(qi)草了(le)(le)《認定查處(chu)辦(ban)法》的(de)條(tiao)文(wen)釋義，供大(da)家參考。
第一條 為了規范建筑工程施工承發包活動，保證工程質量和施工安全，有效遏制違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為，維護建筑市場秩序和建設工程主要參與方的合法權益，根據《建筑法》、《招標投標法》、《合同法》以及《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《招標投標法實施條例》等法律法規，結合建筑活動實踐，制定本辦法。
【釋義】本條是關于《認定(ding)(ding)查處(chu)辦法》制(zhi)定(ding)(ding)目的和(he)依(yi)據的規定(ding)(ding)。
制(zhi)定《認(ren)定查處(chu)辦(ban)法(fa)》的目的：為(wei)了有效(xiao)遏制(zhi)建(jian)筑施工(gong)轉(zhuan)包、違法(fa)分包及掛靠等(deng)違法(fa)行為(wei)，規范(fan)建(jian)筑市(shi)場秩序，保(bao)證(zheng)工(gong)程質量和施工(gong)安(an)全(quan)。制(zhi)定《認(ren)定查處(chu)辦(ban)法(fa)》依據是：《建(jian)筑法(fa)》、《招(zhao)標(biao)投標(biao)法(fa)》、《合同法(fa)》以及《建(jian)設工(gong)程質量管(guan)(guan)理條(tiao)例》、《建(jian)設工(gong)程安(an)全(quan)生產管(guan)(guan)理條(tiao)例》、《招(zhao)標(biao)投標(biao)法(fa)實施條(tiao)例》等(deng)法(fa)律(lv)法(fa)規。
第二條 本辦法所稱建筑工程，是指房屋建筑和市政基礎設施工程。
【釋義】本條是關于(yu)《認(ren)定查處(chu)辦法(fa)》適用范圍的規定。
房(fang)屋(wu)建(jian)筑(zhu)工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)指各類(lei)結構(gou)形(xing)式的民用建(jian)筑(zhu)工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、工(gong)業建(jian)筑(zhu)工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、構(gou)筑(zhu)物工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)以(yi)及(ji)(ji)相配套(tao)的道路、通(tong)信、管網管線等設(she)施工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)。工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)內(nei)容包括地基與(yu)(yu)基礎(chu)、主體結構(gou)、建(jian)筑(zhu)屋(wu)面、裝修裝飾(shi)、建(jian)筑(zhu)幕墻、附建(jian)人防(fang)工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)以(yi)及(ji)(ji)給(gei)水排水及(ji)(ji)供(gong)暖、通(tong)風(feng)與(yu)(yu)空調(diao)、電氣、消(xiao)防(fang)、智能、防(fang)雷(lei)等配套(tao)工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)。
市政基礎設施(shi)工(gong)(gong)(gong)程(cheng)包括給水(shui)工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、排水(shui)工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、燃氣(qi)工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、熱力工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、城市道(dao)(dao)路工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、城市橋梁工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、城市隧道(dao)(dao)工(gong)(gong)(gong)程(cheng)（指城市規劃區內的穿(chuan)山(shan)過江(jiang)隧道(dao)(dao)、地鐵隧道(dao)(dao)、地下(xia)交(jiao)通工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、地下(xia)過街通道(dao)(dao)）、公共交(jiao)通工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、軌(gui)道(dao)(dao)交(jiao)通工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、環境衛生工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、照明工(gong)(gong)(gong)程(cheng)、綠化(hua)工(gong)(gong)(gong)程(cheng)。
第三條 住房城鄉建設部負責統一監督管理全國建筑工程違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的認定查處工作。
縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門負責本行政區域內建筑工程違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的認定查處工作。
【釋義】本(ben)條(tiao)是關于違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)認定查處工(gong)(gong)作職(zhi)責分(fen)工(gong)(gong)和實(shi)施主體的(de)(de)規(gui)定。各(ge)地(di)(di)對(dui)本(ben)行(xing)政區域內(nei)的(de)(de)建筑工(gong)(gong)程違(wei)法(fa)發包(bao)、轉包(bao)、違(wei)法(fa)分(fen)包(bao)及掛靠等違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)認定查處工(gong)(gong)作的(de)(de)具體職(zhi)責分(fen)工(gong)(gong)，由(you)各(ge)省級人民政府住房城鄉(xiang)建設主管(guan)部門按照本(ben)辦法(fa)規(gui)定在制定本(ben)地(di)(di)的(de)(de)實(shi)施細則(ze)中予(yu)以明(ming)確。
第四條 本辦法所稱違法發包，是指建設單位將工程發包給不具有相應資質條件的單位或個人，或者肢解發包等違反法律法規規定的行為。
【釋義】本條是關于違法發包定義的規定。
本條是根據《建筑(zhu)法》、《建設工程質量管理條例》等(deng)法律法規(gui)(gui)(gui)關于工程發(fa)包(bao)方(fang)面的禁止性規(gui)(gui)(gui)定，對違法發(fa)包(bao)行為進行的定義。本條規(gui)(gui)(gui)定的“....等(deng)違反法律法規(gui)(gui)(gui)規(gui)(gui)(gui)定的行為”是理解的重點(dian)和難點(dian)。
如(ru)《建(jian)(jian)(jian)筑(zhu)法》第二(er)(er)(er)十二(er)(er)(er)條規定(ding)(ding)：“發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)應(ying)當將(jiang)建(jian)(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)發(fa)包(bao)(bao)(bao)給(gei)具(ju)有(you)相應(ying)資(zi)質(zhi)條件的承包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)。”第二(er)(er)(er)十四條規定(ding)(ding)：“提倡對建(jian)(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)實行總承包(bao)(bao)(bao)，禁止將(jiang)建(jian)(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)肢解(jie)發(fa)包(bao)(bao)(bao)。不得將(jiang)應(ying)當由一(yi)個承包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)完成的建(jian)(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)肢解(jie)成若干部分發(fa)包(bao)(bao)(bao)給(gei)幾個承包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)。”《建(jian)(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)質(zhi)量管理條例》第七條規定(ding)(ding)：“建(jian)(jian)(jian)設(she)單(dan)位(wei)應(ying)當將(jiang)工(gong)(gong)程(cheng)發(fa)包(bao)(bao)(bao)給(gei)具(ju)有(you)相應(ying)資(zi)質(zhi)等級的單(dan)位(wei)。建(jian)(jian)(jian)設(she)單(dan)位(wei)不得將(jiang)建(jian)(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)肢解(jie)發(fa)包(bao)(bao)(bao)。”
需(xu)要指出的(de)(de)是，由于(yu)個人(ren)不符(fu)合(he)企(qi)業資質的(de)(de)主(zhu)體(ti)條件，現行(xing)法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規規定要將(jiang)工(gong)(gong)程發包(bao)(bao)(bao)(bao)或分包(bao)(bao)(bao)(bao)給(gei)承包(bao)(bao)(bao)(bao)單位。因此，在本(ben)辦法(fa)(fa)(fa)中，為準(zhun)確界定違(wei)法(fa)(fa)(fa)發包(bao)(bao)(bao)(bao)、以及(ji)轉包(bao)(bao)(bao)(bao)、掛靠、違(wei)法(fa)(fa)(fa)分包(bao)(bao)(bao)(bao)行(xing)為，將(jiang)發包(bao)(bao)(bao)(bao)人(ren)把工(gong)(gong)程發包(bao)(bao)(bao)(bao)給(gei)個人(ren)或承包(bao)(bao)(bao)(bao)人(ren)將(jiang)工(gong)(gong)程分包(bao)(bao)(bao)(bao)給(gei)個人(ren)的(de)(de)做法(fa)(fa)(fa)均列為違(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為。另外，這(zhe)里的(de)(de)建設(she)單位也(ye)包(bao)(bao)(bao)(bao)括代建單位。
第五條 存在下列情形之一的，屬于違法發包：
（一）建設單位將工程發包給個人的；
（二）建設單位將工程發包給不具有相應資質或安全生產許可的施工單位的；
（三）未履行法定發包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發包未申請或申請未核準的；
（四）建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；
（五）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的；
（六）建設單位將施工合同范圍內的單位工程或分部分項工程又另行發包的；
（七）建設單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；
（八）法律法規規定的其他違法發包行為。
【釋義】本條是(shi)關(guan)于違法發包的八(ba)種具(ju)體表(biao)現情形的規定。
其中(zhong)第(di)（一）、（二）、（五）種(zhong)情形是(shi)根據違法(fa)(fa)發(fa)(fa)包(bao)的(de)定(ding)(ding)義直接(jie)規(gui)定(ding)(ding)的(de)情形；第(di)（三）、（四）、（六(liu)）、（七）種(zhong)情形是(shi)依據《建(jian)(jian)筑(zhu)法(fa)(fa)》、《招(zhao)標投(tou)標法(fa)(fa)》和《招(zhao)標投(tou)標法(fa)(fa)實(shi)施條例》對工(gong)程(cheng)招(zhao)標發(fa)(fa)包(bao)的(de)有關規(gui)定(ding)(ding)，從未(wei)履(lv)行(xing)發(fa)(fa)包(bao)法(fa)(fa)定(ding)(ding)程(cheng)序、設(she)(she)置不合(he)理的(de)招(zhao)投(tou)標條件、另行(xing)發(fa)(fa)包(bao)、指定(ding)(ding)分包(bao)等(deng)角度規(gui)定(ding)(ding)的(de)四種(zhong)具體情形；第(di)（八）種(zhong)情形是(shi)兜底條款(kuan)，需要根據相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)規(gui)定(ding)(ding)以及具體違法(fa)(fa)行(xing)為(wei)認(ren)定(ding)(ding)。例如《城(cheng)(cheng)鄉規(gui)劃法(fa)(fa)》第(di)四十條規(gui)定(ding)(ding)：“在城(cheng)(cheng)市、鎮規(gui)劃區內進行(xing)建(jian)(jian)筑(zhu)物、構(gou)筑(zhu)物、道路、管(guan)線和其他工(gong)程(cheng)建(jian)(jian)設(she)(she)的(de)，建(jian)(jian)設(she)(she)單位或者(zhe)個(ge)人(ren)應當(dang)向城(cheng)(cheng)市、縣人(ren)民(min)政府城(cheng)(cheng)鄉規(gui)劃主管(guan)部(bu)門或者(zhe)省、自治區、直轄市人(ren)民(min)政府確定(ding)(ding)的(de)鎮人(ren)民(min)政府申請(qing)辦理建(jian)(jian)設(she)(she)工(gong)程(cheng)規(gui)劃許可證。……。”若建(jian)(jian)設(she)(she)單位違反該規(gui)定(ding)(ding)，未(wei)辦理建(jian)(jian)設(she)(she)工(gong)程(cheng)規(gui)劃許可證就進行(xing)工(gong)程(cheng)施工(gong)發(fa)(fa)包(bao)的(de)，也應屬于違法(fa)(fa)發(fa)(fa)包(bao)行(xing)為(wei)。
按照《建(jian)設工(gong)程(cheng)(cheng)分類標準》（GB/T50841—2013）規(gui)定，本(ben)辦法單(dan)位工(gong)程(cheng)(cheng)是指具備獨立(li)(li)施工(gong)條件并能(neng)形成獨立(li)(li)使用功能(neng)的(de)建(jian)筑(zhu)物或(huo)構(gou)筑(zhu)物。除單(dan)獨立(li)(li)項的(de)專業工(gong)程(cheng)(cheng)外，建(jian)設單(dan)位不得(de)將一個單(dan)位工(gong)程(cheng)(cheng)的(de)分部工(gong)程(cheng)(cheng)施工(gong)發包給(gei)專業承(cheng)包單(dan)位。
第六條 本辦法所稱轉包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的行為。
【釋義】本條是關于轉包定義的(de)規定。
《建(jian)筑(zhu)(zhu)法(fa)》、《合(he)同(tong)(tong)法(fa)》雖(sui)然沒(mei)有明確規(gui)定(ding)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)定(ding)義(yi)(yi)，但卻規(gui)定(ding)了法(fa)律(lv)禁止的(de)(de)兩種轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)行為(wei)(wei)。如《建(jian)筑(zhu)(zhu)法(fa)》第(di)二十八條規(gui)定(ding)：“禁止承包(bao)(bao)(bao)單(dan)位將其(qi)承包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)(quan)部建(jian)筑(zhu)(zhu)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)給(gei)(gei)他(ta)(ta)人(ren)，禁止承包(bao)(bao)(bao)單(dan)位將其(qi)承包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)(quan)部建(jian)筑(zhu)(zhu)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)肢(zhi)(zhi)解以(yi)后以(yi)分包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)名(ming)義(yi)(yi)分別轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)給(gei)(gei)他(ta)(ta)人(ren)。”《合(he)同(tong)(tong)法(fa)》第(di)二百七十二條規(gui)定(ding)：“承包(bao)(bao)(bao)人(ren)不得將其(qi)承包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)(quan)部建(jian)設(she)(she)(she)(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)給(gei)(gei)第(di)三(san)(san)人(ren)或者(zhe)將其(qi)承包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)(quan)部建(jian)設(she)(she)(she)(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)肢(zhi)(zhi)解以(yi)后以(yi)分包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)名(ming)義(yi)(yi)分別轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)給(gei)(gei)第(di)三(san)(san)人(ren)。”《建(jian)設(she)(she)(she)(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)質量(liang)管理條例》第(di)七十八條第(di)三(san)(san)款規(gui)定(ding):“本(ben)條例所稱(cheng)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)，是指承包(bao)(bao)(bao)單(dan)位承包(bao)(bao)(bao)建(jian)設(she)(she)(she)(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)，不履行合(he)同(tong)(tong)約定(ding)的(de)(de)責任和(he)義(yi)(yi)務，將其(qi)承包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)(quan)部建(jian)設(she)(she)(she)(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)轉(zhuan)(zhuan)給(gei)(gei)他(ta)(ta)人(ren)或者(zhe)將其(qi)承包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)(quan)部建(jian)設(she)(she)(she)(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)肢(zhi)(zhi)解以(yi)后以(yi)分包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)名(ming)義(yi)(yi)分別轉(zhuan)(zhuan)給(gei)(gei)其(qi)他(ta)(ta)單(dan)位承包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)行為(wei)(wei)。”本(ben)辦法(fa)對“轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)”的(de)(de)定(ding)義(yi)(yi)正是來源(yuan)于(yu)此(ci)，并(bing)在表述上更加細化和(he)精確。
第七條 存在下列情形之一的，屬于轉包：
（一）施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；
（二）施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的；
（三）施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的；
（四）施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的；
（五）勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專業承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專業承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；
（六）施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；
（七）法律法規規定的其他轉包行為。
【釋義】本條是(shi)關于(yu)轉包(bao)的七種具體表現情形(xing)的規定。
其中第(di)(di)（一）、（二(er)）種(zhong)(zhong)情(qing)形是(shi)根據轉包的(de)定(ding)(ding)義直接規定(ding)(ding)的(de)情(qing)形；第(di)(di)（三）、（四）、（五）、（六）種(zhong)(zhong)情(qing)形是(shi)從主(zhu)要管理(li)負責(ze)人、履行管理(li)義務和主(zhu)要材料設備采購、勞務分包、其他形式等表(biao)現形態(tai)來規定(ding)(ding)的(de)四種(zhong)(zhong)具體情(qing)形；第(di)(di)（七(qi)）種(zhong)(zhong)情(qing)形是(shi)兜底(di)條款，明確除規定(ding)(ding)的(de)六種(zhong)(zhong)情(qing)形外(wai)，法律法規規定(ding)(ding)的(de)其他轉包行為也應認定(ding)(ding)為轉包。
第（一）種(zhong)情形(xing)屬(shu)于比較(jiao)典型、比較(jiao)常(chang)見(jian)的轉包(bao)行為，比較(jiao)好(hao)理解(jie)和認定(ding)。
第（二）種情形說明(ming)：首(shou)先，轉(zhuan)(zhuan)包人(ren)(ren)(ren)(ren)與轉(zhuan)(zhuan)承(cheng)(cheng)包人(ren)(ren)(ren)(ren)必(bi)須是兩個獨(du)立法人(ren)(ren)(ren)(ren)或(huo)其他組織或(huo)個人(ren)(ren)(ren)(ren)。若承(cheng)(cheng)包人(ren)(ren)(ren)(ren)承(cheng)(cheng)包工(gong)(gong)程后(hou)，以(yi)內(nei)部承(cheng)(cheng)包方式(shi)授予自(zi)己(ji)的(de)分(fen)(fen)(fen)公(gong)(gong)司或(huo)內(nei)部機構（不包括(kuo)子公(gong)(gong)司）施工(gong)(gong)，則不構成轉(zhuan)(zhuan)包。其次，承(cheng)(cheng)包人(ren)(ren)(ren)(ren)必(bi)須是將(jiang)其承(cheng)(cheng)包的(de)全(quan)部建(jian)設工(gong)(gong)程肢解以(yi)后(hou)，以(yi)分(fen)(fen)(fen)包的(de)名義分(fen)(fen)(fen)別轉(zhuan)(zhuan)讓給其他單位(wei)或(huo)個人(ren)(ren)(ren)(ren)才構成轉(zhuan)(zhuan)包。若承(cheng)(cheng)包人(ren)(ren)(ren)(ren)只是將(jiang)其承(cheng)(cheng)包工(gong)(gong)程中的(de)分(fen)(fen)(fen)部分(fen)(fen)(fen)項或(huo)某一部分(fen)(fen)(fen)分(fen)(fen)(fen)包給其他單位(wei)或(huo)個人(ren)(ren)(ren)(ren)，應構成分(fen)(fen)(fen)包或(huo)違法分(fen)(fen)(fen)包而不是轉(zhuan)(zhuan)包。
第（三）種(zhong)情形說(shuo)明：在(zai)正常、合(he)法的(de)(de)(de)(de)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)承包(bao)關系(xi)中，施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位在(zai)承接工(gong)(gong)(gong)程(cheng)之后(hou)，應(ying)當在(zai)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)現(xian)場(chang)(chang)設立(li)項(xiang)目管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構并(bing)派(pai)駐實際(ji)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)員，履行(xing)合(he)同(tong)約(yue)定(ding)的(de)(de)(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)和(he)義(yi)務，對(dui)工(gong)(gong)(gong)程(cheng)的(de)(de)(de)(de)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)活動進(jin)行(xing)組織管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)。如果(guo)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位未在(zai)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)現(xian)場(chang)(chang)設立(li)項(xiang)目管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構或未派(pai)駐相應(ying)的(de)(de)(de)(de)項(xiang)目負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)、技術負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)、質量管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)、安全(quan)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)等主要管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)員，而現(xian)場(chang)(chang)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)卻在(zai)進(jin)行(xing)，視為(wei)(wei)不履行(xing)合(he)同(tong)約(yue)定(ding)的(de)(de)(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)和(he)義(yi)務，未對(dui)該工(gong)(gong)(gong)程(cheng)的(de)(de)(de)(de)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)活動進(jin)行(xing)組織管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)，可(ke)(ke)認定(ding)為(wei)(wei)轉包(bao)。需要說(shuo)明的(de)(de)(de)(de)是，如果(guo)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位雖(sui)以自身名義(yi)在(zai)現(xian)場(chang)(chang)設立(li)了項(xiang)目管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構，但(dan)項(xiang)目管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構的(de)(de)(de)(de)主要管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)員（包(bao)括項(xiang)目負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)、技術負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)、質量管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)、安全(quan)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)等）同(tong)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位間沒有合(he)法的(de)(de)(de)(de)勞動合(he)同(tong)、工(gong)(gong)(gong)資、社會保險關系(xi)的(de)(de)(de)(de)，對(dui)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位的(de)(de)(de)(de)行(xing)為(wei)(wei)可(ke)(ke)認定(ding)為(wei)(wei)轉包(bao)，對(dui)實際(ji)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)人(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)認定(ding)為(wei)(wei)掛靠，此(ci)款與(yu)第十一條關于掛靠的(de)(de)(de)(de)第（五）種(zhong)情形的(de)(de)(de)(de)認定(ding)對(dui)應(ying)一致。
第（四(si)）種情形(xing)說(shuo)明：在(zai)正常、合法(fa)(fa)的(de)施(shi)(shi)工(gong)承(cheng)包關系(xi)中(zhong)，主要(yao)建筑材(cai)料、構配件及工(gong)程(cheng)設(she)(she)(she)備(bei)的(de)采(cai)購(gou)應有施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位(wei)負責采(cai)購(gou)。但法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)并不禁止施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位(wei)委托(tuo)(tuo)其(qi)(qi)(qi)他(ta)單(dan)位(wei)或(huo)(huo)個(ge)人采(cai)購(gou)材(cai)料設(she)(she)(she)備(bei)，尤其(qi)(qi)(qi)是(shi)進口材(cai)料設(she)(she)(she)備(bei)的(de)委托(tuo)(tuo)采(cai)購(gou)，如果施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位(wei)能夠提(ti)供材(cai)料證(zheng)明其(qi)(qi)(qi)他(ta)單(dan)位(wei)或(huo)(huo)個(ge)人采(cai)購(gou)材(cai)料設(she)(she)(she)備(bei)系(xi)受(shou)其(qi)(qi)(qi)委托(tuo)(tuo)，有委托(tuo)(tuo)代理(li)的(de)證(zheng)據且其(qi)(qi)(qi)他(ta)單(dan)位(wei)或(huo)(huo)個(ge)人除(chu)受(shou)委托(tuo)(tuo)采(cai)購(gou)材(cai)料設(she)(she)(she)備(bei)之外，并不負責具體施(shi)(shi)工(gong)事宜；同時(shi)施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位(wei)能夠證(zheng)明自己(ji)履行了合同約(yue)定的(de)責任和施(shi)(shi)工(gong)管理(li)義務(wu)，則不認定為轉包。
第（五(wu)）種情形說明：勞(lao)務(wu)(wu)(wu)作業(ye)分(fen)包(bao)(bao)(bao)是合法的(de)，但勞(lao)務(wu)(wu)(wu)分(fen)包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)收取的(de)費(fei)用(yong)應僅限(xian)定(ding)在勞(lao)務(wu)(wu)(wu)報酬及必要的(de)輔材費(fei)用(yong)。如(ru)果建筑主材、構配件、設備等都是由勞(lao)務(wu)(wu)(wu)單(dan)位(wei)(wei)購(gou)買，施工(gong)(gong)設備、周轉材料租(zu)賃也由勞(lao)務(wu)(wu)(wu)分(fen)包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)租(zu)賃，勞(lao)務(wu)(wu)(wu)分(fen)包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)的(de)承包(bao)(bao)(bao)范(fan)圍與施工(gong)(gong)總(zong)(zong)承包(bao)(bao)(bao)或專業(ye)承包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)的(de)范(fan)圍相同，對施工(gong)(gong)總(zong)(zong)承包(bao)(bao)(bao)或專業(ye)承包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)可認定(ding)存在轉包(bao)(bao)(bao)行(xing)為。
第(di)（六）種情(qing)形(xing)說明：合作(zuo)、聯(lian)營(ying)、內部個人(ren)(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)等形(xing)式(shi)本身并(bing)不(bu)被(bei)法律所(suo)禁(jin)止，均是(shi)(shi)(shi)施工(gong)(gong)單位生(sheng)產經營(ying)過程(cheng)中提升競爭(zheng)力和(he)企業(ye)效(xiao)益(yi)的(de)有(you)(you)效(xiao)措施。但近些年來卻(que)產生(sheng)了大量以(yi)合作(zuo)、聯(lian)營(ying)、內部個人(ren)(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)等形(xing)式(shi)或(huo)名義(yi)，直接(jie)或(huo)變(bian)相的(de)將其承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)全(quan)部工(gong)(gong)程(cheng)轉(zhuan)(zhuan)給他人(ren)(ren)施工(gong)(gong)的(de)違法情(qing)形(xing)。如(ru)何認定(ding)(ding)，關(guan)(guan)(guan)鍵(jian)在于(yu)：①承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)是(shi)(shi)(shi)否實(shi)際參(can)與(yu)工(gong)(gong)程(cheng)的(de)組織施工(gong)(gong)與(yu)管理及合作(zuo)、聯(lian)營(ying)人(ren)(ren)是(shi)(shi)(shi)否以(yi)自(zi)身身份或(huo)聯(lian)合體身份參(can)與(yu)施工(gong)(gong)；②合作(zuo)、聯(lian)營(ying)人(ren)(ren)是(shi)(shi)(shi)否具有(you)(you)實(shi)施該工(gong)(gong)程(cheng)的(de)資(zi)(zi)質。兩者必須全(quan)部滿足才能被(bei)認定(ding)(ding)為(wei)(wei)合作(zuo)、聯(lian)營(ying)施工(gong)(gong)，而不(bu)是(shi)(shi)(shi)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)或(huo)掛靠(kao)(kao)。如(ru)果(guo)合作(zuo)、聯(lian)營(ying)方(fang)(fang)沒(mei)有(you)(you)資(zi)(zi)質，或(huo)者是(shi)(shi)(shi)在項目上不(bu)是(shi)(shi)(shi)以(yi)其自(zi)身身份或(huo)聯(lian)合體身份出現(xian)，仍然以(yi)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)名義(yi)對外的(de)，對合作(zuo)、聯(lian)營(ying)方(fang)(fang)應(ying)認定(ding)(ding)存在掛靠(kao)(kao)行為(wei)(wei)，對承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)應(ying)認定(ding)(ding)為(wei)(wei)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)。內部承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)關(guan)(guan)(guan)鍵(jian)是(shi)(shi)(shi)看(kan)是(shi)(shi)(shi)否組成項目管理機(ji)構以(yi)及現(xian)場主要管理人(ren)(ren)員(yuan)與(yu)施工(gong)(gong)單位之(zhi)間有(you)(you)沒(mei)有(you)(you)勞(lao)動合同、工(gong)(gong)資(zi)(zi)、社保關(guan)(guan)(guan)系，有(you)(you)沒(mei)有(you)(you)統一的(de)資(zi)(zi)產、財務關(guan)(guan)(guan)系等，如(ru)果(guo)沒(mei)有(you)(you)這些關(guan)(guan)(guan)系，對施工(gong)(gong)單位可認定(ding)(ding)為(wei)(wei)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)。
第八條 本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規規定或者施工合同關于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。
【釋義】本條是關于違法分(fen)包定義(yi)的(de)規(gui)定。
工(gong)(gong)(gong)程分(fen)(fen)包(bao)(bao)是建(jian)筑(zhu)活動一(yi)種(zhong)常見的市場(chang)行(xing)為，但(dan)我國法律法規對工(gong)(gong)(gong)程分(fen)(fen)包(bao)(bao)從(cong)單(dan)(dan)(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)資(zi)質(zhi)、質(zhi)量安全管理、招(zhao)投標等(deng)方面(mian)進(jin)行(xing)了(le)嚴格(ge)限(xian)定(ding)。如《建(jian)筑(zhu)法》第二(er)十九(jiu)條(tiao)(tiao)(tiao)規定(ding)：“建(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)(gong)程總(zong)承(cheng)包(bao)(bao)單(dan)(dan)(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)可(ke)以(yi)將承(cheng)包(bao)(bao)工(gong)(gong)(gong)程中的部(bu)分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)程發包(bao)(bao)給具(ju)有相應資(zi)質(zhi)條(tiao)(tiao)(tiao)件(jian)的分(fen)(fen)包(bao)(bao)單(dan)(dan)(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)；但(dan)是，除總(zong)承(cheng)包(bao)(bao)合同(tong)中約(yue)定(ding)的分(fen)(fen)包(bao)(bao)外(wai)，必須(xu)經建(jian)設單(dan)(dan)(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)認(ren)可(ke)。施工(gong)(gong)(gong)總(zong)承(cheng)包(bao)(bao)的，建(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)(gong)程主體結構(gou)的施工(gong)(gong)(gong)必須(xu)由總(zong)承(cheng)包(bao)(bao)單(dan)(dan)(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)自(zi)行(xing)完成。禁止(zhi)分(fen)(fen)包(bao)(bao)單(dan)(dan)(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)將其承(cheng)包(bao)(bao)的工(gong)(gong)(gong)程再分(fen)(fen)包(bao)(bao)。”本條(tiao)(tiao)(tiao)依據《建(jian)筑(zhu)法》第二(er)十九(jiu)條(tiao)(tiao)(tiao)等(deng)規定(ding)，對違法分(fen)(fen)包(bao)(bao)進(jin)行(xing)了(le)定(ding)義。
第九條 存在下列情形之一的，屬于違法分包：
（一）施工單位將工程分包給個人的；
（二）施工單位將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位的；
（三）施工合同中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；
（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工分包給其他單位的，鋼結構工程除外；
（五）專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的；
（六）勞務分包單位將其承包的勞務再分包的；
（七）勞務分包單位除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款、周轉材料款和大中型施工機械設備費用的；
（八）法律法規規定的其他違法分包行為。
【釋義】本條是(shi)關于違(wei)法分包八種具體表現情形的(de)規定。
其中第(di)（一）、（二）、（三）、（四(si)）、（五）種(zhong)(zhong)情(qing)(qing)(qing)形(xing)(xing)主要是依照《建筑法》和(he)《建設工程質量管理條例》對違法分包(bao)的規定(ding)明(ming)確的五種(zhong)(zhong)情(qing)(qing)(qing)形(xing)(xing)。第(di)（六）、（七）種(zhong)(zhong)情(qing)(qing)(qing)形(xing)(xing)是關于違法勞務(wu)分包(bao)的兩種(zhong)(zhong)情(qing)(qing)(qing)形(xing)(xing)。第(di)（八）種(zhong)(zhong)情(qing)(qing)(qing)形(xing)(xing)是兜底條款。
第（一）種(zhong)情形說明：因個人不具有承攬(lan)工程的主體資格，因此施工單位將(jiang)工程分包給個人屬于違(wei)法分包行為。
第（二）種情(qing)形說明(ming)：工(gong)程分包(bao)單位必(bi)須具備相(xiang)應資質或安全生產許(xu)可條件方可承攬工(gong)程分包(bao)業務，否則(ze)屬于(yu)違法分包(bao)。
第（三）種(zhong)情(qing)(qing)(qing)形說(shuo)明(ming)：此種(zhong)情(qing)(qing)(qing)形是(shi)依據《建筑法》第二十(shi)九條(tiao)和《建設(she)工(gong)(gong)程(cheng)質量管理條(tiao)例》第七十(shi)八條(tiao)的(de)規(gui)定，將合(he)同中(zhong)未(wei)有(you)(you)約定，又(you)未(wei)經(jing)建設(she)單(dan)位(wei)(wei)認(ren)(ren)可的(de)分包(bao)規(gui)定為違法分包(bao)。在具(ju)體認(ren)(ren)定中(zhong)，需要(yao)注(zhu)意以(yi)下(xia)兩點：一(yi)(yi)是(shi)施(shi)工(gong)(gong)合(he)同中(zhong)沒有(you)(you)約定，是(shi)指施(shi)工(gong)(gong)合(he)同中(zhong)沒有(you)(you)約定允許進(jin)行工(gong)(gong)程(cheng)分包(bao)。二是(shi)未(wei)經(jing)建設(she)單(dan)位(wei)(wei)認(ren)(ren)可應(ying)認(ren)(ren)定為違法分包(bao)，并不意味著(zhu)建設(she)單(dan)位(wei)(wei)認(ren)(ren)可的(de)分包(bao)一(yi)(yi)定合(he)法。如果分包(bao)構成本條(tiao)其他(ta)規(gui)定的(de)情(qing)(qing)(qing)形，依然(ran)應(ying)認(ren)(ren)定為違法分包(bao)。如建設(she)單(dan)位(wei)(wei)指定施(shi)工(gong)(gong)單(dan)位(wei)(wei)將部(bu)分工(gong)(gong)程(cheng)分包(bao)給不具(ju)有(you)(you)資(zi)質的(de)單(dan)位(wei)(wei)等。
第(四)種情形說(shuo)明：此(ci)種情形是(shi)依(yi)據《建(jian)筑法》第二十九條和(he)《建(jian)設工(gong)(gong)程(cheng)質量(liang)管理條例》第七十八條的規(gui)定(ding)，把施工(gong)(gong)總承包(bao)單位將主體(ti)結(jie)(jie)構的施工(gong)(gong)分包(bao)給(gei)其他單位的規(gui)定(ding)為(wei)違法分包(bao)。同時，考(kao)慮到工(gong)(gong)程(cheng)結(jie)(jie)構的實際情況及專業承包(bao)資質情況，明確(que)了(le)若主體(ti)結(jie)(jie)構是(shi)鋼結(jie)(jie)構工(gong)(gong)程(cheng)是(shi)可以進(jin)行專業分包(bao)的。
第(di)(五)種情形(xing)說明(ming)：此種情形(xing)是依據《房(fang)屋(wu)建筑和市政基礎設(she)施(shi)工程施(shi)工分(fen)(fen)(fen)包(bao)管理辦(ban)法》（住房(fang)城鄉建設(she)部第(di)19號令(ling)）第(di)九條規定“專(zhuan)(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)包(bao)工程承包(bao)人必須自行完成所承包(bao)的工程”，對專(zhuan)(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)包(bao)單(dan)位將其(qi)承包(bao)的專(zhuan)(zhuan)業(ye)工程中非勞(lao)務作業(ye)部分(fen)(fen)(fen)再分(fen)(fen)(fen)包(bao)的，明(ming)確為違法分(fen)(fen)(fen)包(bao)行為。
第(di)(di)(六)種情形說(shuo)明：此種情形是依據《房(fang)(fang)屋建(jian)筑(zhu)和市政基(ji)礎設(she)施(shi)工(gong)程施(shi)工(gong)分(fen)包(bao)管理辦法》（住房(fang)(fang)城鄉建(jian)設(she)部第(di)(di)19號令）第(di)(di)九條規定“勞務(wu)(wu)作業承(cheng)包(bao)人必須自行完成所(suo)承(cheng)包(bao)的任務(wu)(wu)”，對勞務(wu)(wu)分(fen)包(bao)單位(wei)將其(qi)承(cheng)包(bao)的勞務(wu)(wu)再分(fen)包(bao)的，或與其(qi)他單位(wei)、班組、個人簽訂勞務(wu)(wu)合同的，應認(ren)定為(wei)違法分(fen)包(bao)行為(wei)。
第(七)種情形說(shuo)明：勞(lao)(lao)務(wu)(wu)分(fen)包(bao)單位(wei)收取(qu)的費用(yong)應(ying)僅限定在分(fen)包(bao)工程(cheng)的勞(lao)(lao)務(wu)(wu)報(bao)酬及必要的輔材費用(yong)。如果(guo)勞(lao)(lao)務(wu)(wu)分(fen)包(bao)單位(wei)還計取(qu)分(fen)包(bao)工程(cheng)主要建筑材料款、周轉(zhuan)材料款和(he)大中(zhong)型施工機械設備費用(yong)中(zhong)一項的，則屬于以(yi)勞(lao)(lao)務(wu)(wu)分(fen)包(bao)為(wei)名，超(chao)越資質范圍承接工程(cheng)，也(ye)就是常說(shuo)的擴大勞(lao)(lao)務(wu)(wu)分(fen)包(bao)，因而應(ying)當(dang)認定為(wei)違(wei)法分(fen)包(bao)。
第十條 本辦法所稱掛靠，是指單位或個人以其他有資質的施工單位的名義，承攬工程的行為。
前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關施工手續、從事施工等活動。
【釋義】本條是(shi)關于掛(gua)靠定義的規(gui)定。
“掛靠”是行(xing)(xing)業(ye)內約(yue)定俗成的(de)通行(xing)(xing)名詞(ci)，與“掛靠”概(gai)念相對應(ying)的(de)法律概(gai)念是“借(jie)用資(zi)質”。鑒于(yu)“掛靠”行(xing)(xing)為(wei)在(zai)行(xing)(xing)業(ye)中已(yi)很廣泛且對其含義已(yi)約(yue)定俗成，本(ben)辦法根據《建筑法》第二十六(liu)條和最高人(ren)民法院(yuan)《關于(yu)審理建設工程(cheng)施(shi)工合同糾紛案件適用法律問(wen)題(ti)的(de)解釋》第四條的(de)規(gui)定，對“掛靠”進行(xing)(xing)了定義。
本條第二款規定，只要是有(you)關(guan)單位或個(ge)人以(yi)(yi)其他有(you)資質的施(shi)工單位的名(ming)義(yi)“承攬工程”，即構成掛(gua)靠(kao)行為，至(zhi)于有(you)關(guan)單位或個(ge)人是否實際(ji)(ji)承接到工程，以(yi)(yi)及是否實際(ji)(ji)施(shi)工，都不予(yu)排(pai)除。
第十一條 存在下列情形之一的，屬于掛靠：
（一）沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程的；
（二）有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用的；
（三）專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包或專業承包單位的，但建設單位依約作為發包單位的除外；
（四）勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位或專業分包單位的；
（五）施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系的；
（六）實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；
（七）合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；
（八）法律法規規定的其他掛靠行為。
【釋義】本條是(shi)關于(yu)掛靠八種具體表現情(qing)形的規(gui)定。
其(qi)中第（一(yi)）、（二(er)）種(zhong)(zhong)情形是(shi)根據掛靠(kao)(kao)定(ding)義規定(ding)的兩種(zhong)(zhong)掛靠(kao)(kao)具體情形；第（三）、（四）、（五(wu)）、（六）、（七）種(zhong)(zhong)情形，是(shi)分別從(cong)專業分包(bao)的發(fa)包(bao)單(dan)位、勞(lao)務分包(bao)的發(fa)包(bao)單(dan)位、主(zhu)要實際管理(li)人員、工程款支付(fu)、材料設備采購租賃等方面規定(ding)五(wu)種(zhong)(zhong)掛靠(kao)(kao)具體情形；第（八）種(zhong)(zhong)情形是(shi)兜底條款。
第(di)(一)種情形屬于比較(jiao)典(dian)型、比較(jiao)常見的掛靠(kao)行為(wei)，容易理解。
第(二(er))種情(qing)形(xing)是定義(yi)中所(suo)明確的(de)(de)掛靠(kao)情(qing)形(xing)。對資(zi)質(zhi)等級(ji)(ji)低的(de)(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位，其(qi)以資(zi)質(zhi)等級(ji)(ji)高(gao)的(de)(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位的(de)(de)名(ming)義(yi)承攬(lan)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)；資(zi)質(zhi)等級(ji)(ji)高(gao)的(de)(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位出(chu)于某(mou)些因素(su)的(de)(de)考慮，如進入某(mou)個領域或地(di)方承接工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)，其(qi)以資(zi)質(zhi)等級(ji)(ji)低的(de)(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位的(de)(de)名(ming)義(yi)承攬(lan)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)；相(xiang)同(tong)資(zi)質(zhi)等級(ji)(ji)的(de)(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位之間(jian)相(xiang)互借用資(zi)質(zhi)參與(yu)投標承攬(lan)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)，均(jun)構成掛靠(kao)行(xing)為。
第（三）種情(qing)(qing)(qing)形說(shuo)明(ming)(ming)：正常情(qing)(qing)(qing)況下，施(shi)(shi)工(gong)(gong)單(dan)(dan)位(wei)(wei)與其(qi)承包(bao)(bao)(bao)范(fan)圍內專(zhuan)(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)應(ying)當(dang)是(shi)相同的(de)(de)(de)(de)(de)。如果不(bu)(bu)是(shi)，則很可(ke)能(neng)(neng)(neng)(neng)存(cun)在著(zhu)掛(gua)(gua)靠(kao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)。需要說(shuo)明(ming)(ming)的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)，在此種情(qing)(qing)(qing)形下，如果相關(guan)單(dan)(dan)位(wei)(wei)不(bu)(bu)能(neng)(neng)(neng)(neng)進行(xing)(xing)合(he)(he)理解(jie)釋(shi)和(he)提供(gong)材料(liao)證明(ming)(ming)的(de)(de)(de)(de)(de)，應(ying)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)定為(wei)(wei)(wei)掛(gua)(gua)靠(kao)。但(dan)需要注意3個問題：①該種掛(gua)(gua)靠(kao)情(qing)(qing)(qing)形要求施(shi)(shi)工(gong)(gong)單(dan)(dan)位(wei)(wei)與其(qi)承包(bao)(bao)(bao)范(fan)圍內專(zhuan)(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)分(fen)(fen)(fen)別(bie)為(wei)(wei)(wei)兩個獨(du)立法(fa)人單(dan)(dan)位(wei)(wei)，如果兩者不(bu)(bu)是(shi)兩個獨(du)立法(fa)人單(dan)(dan)位(wei)(wei)，如專(zhuan)(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)系(xi)施(shi)(shi)工(gong)(gong)單(dan)(dan)位(wei)(wei)下屬的(de)(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)具有(you)獨(du)立法(fa)人資格，但(dan)取得(de)工(gong)(gong)商營業(ye)執照(zhao)的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)公(gong)司的(de)(de)(de)(de)(de)，則不(bu)(bu)能(neng)(neng)(neng)(neng)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)定為(wei)(wei)(wei)掛(gua)(gua)靠(kao)；如專(zhuan)(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)系(xi)施(shi)(shi)工(gong)(gong)單(dan)(dan)位(wei)(wei)下屬的(de)(de)(de)(de)(de)沒有(you)取得(de)工(gong)(gong)商營業(ye)執照(zhao)的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)支機(ji)(ji)構(gou)(gou)或(huo)(huo)項目管理機(ji)(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)，還應(ying)當(dang)調查其(qi)他履行(xing)(xing)文件以確定是(shi)否(fou)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)定為(wei)(wei)(wei)掛(gua)(gua)靠(kao)，但(dan)即(ji)使不(bu)(bu)存(cun)在掛(gua)(gua)靠(kao)也可(ke)能(neng)(neng)(neng)(neng)存(cun)在違法(fa)分(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)。②該種掛(gua)(gua)靠(kao)情(qing)(qing)(qing)形應(ying)排(pai)除建(jian)設單(dan)(dan)位(wei)(wei)依約作為(wei)(wei)(wei)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)情(qing)(qing)(qing)況，即(ji)建(jian)設單(dan)(dan)位(wei)(wei)依據施(shi)(shi)工(gong)(gong)合(he)(he)同約定發(fa)包(bao)(bao)(bao)部分(fen)(fen)(fen)專(zhuan)(zhuan)業(ye)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)，不(bu)(bu)能(neng)(neng)(neng)(neng)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)定為(wei)(wei)(wei)掛(gua)(gua)靠(kao)。而且，即(ji)便建(jian)設單(dan)(dan)位(wei)(wei)沒有(you)在合(he)(he)同約定的(de)(de)(de)(de)(de)情(qing)(qing)(qing)況下發(fa)包(bao)(bao)(bao)部分(fen)(fen)(fen)專(zhuan)(zhuan)業(ye)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)，也不(bu)(bu)能(neng)(neng)(neng)(neng)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)定為(wei)(wei)(wei)掛(gua)(gua)靠(kao)，而是(shi)構(gou)(gou)成(cheng)建(jian)設單(dan)(dan)位(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)違法(fa)發(fa)包(bao)(bao)(bao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)。③出現此種情(qing)(qing)(qing)形時，應(ying)當(dang)允許相關(guan)單(dan)(dan)位(wei)(wei)或(huo)(huo)個人進行(xing)(xing)解(jie)釋(shi)和(he)提供(gong)材料(liao)證明(ming)(ming)，如相關(guan)單(dan)(dan)位(wei)(wei)或(huo)(huo)個人能(neng)(neng)(neng)(neng)夠進行(xing)(xing)合(he)(he)理解(jie)釋(shi)或(huo)(huo)提供(gong)材料(liao)證明(ming)(ming)其(qi)不(bu)(bu)構(gou)(gou)成(cheng)掛(gua)(gua)靠(kao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)或(huo)(huo)構(gou)(gou)成(cheng)其(qi)他違法(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)，則不(bu)(bu)應(ying)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)定為(wei)(wei)(wei)掛(gua)(gua)靠(kao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)。
第（四）種情形說明：通常(chang)情況下，施工單(dan)位(wei)與其承包(bao)范(fan)圍內(nei)勞(lao)務作業的發包(bao)單(dan)位(wei)應當是相同(tong)的。如果不是，則很可能存在(zai)著(zhu)掛(gua)靠行(xing)為(wei)(wei)，或存在(zai)轉包(bao)行(xing)為(wei)(wei)。出(chu)現這種情形，要進一步核查相關單(dan)位(wei)或個人(ren)，確定是轉包(bao)還是掛(gua)靠行(xing)為(wei)(wei)。
第（五）種(zhong)情形說明(ming)：在正常(chang)、合(he)(he)法(fa)的(de)(de)(de)施(shi)(shi)工承(cheng)包(bao)關(guan)系(xi)中，施(shi)(shi)工單(dan)位(wei)(wei)在施(shi)(shi)工現場(chang)派駐(zhu)的(de)(de)(de)項目負(fu)責(ze)人(ren)(ren)、技(ji)術負(fu)責(ze)人(ren)(ren)、質量管(guan)(guan)理負(fu)責(ze)人(ren)(ren)、安全管(guan)(guan)理負(fu)責(ze)人(ren)(ren)應(ying)(ying)當是施(shi)(shi)工單(dan)位(wei)(wei)的(de)(de)(de)正式員工，即應(ying)(ying)當與施(shi)(shi)工單(dan)位(wei)(wei)訂(ding)立(li)勞(lao)動合(he)(he)同(tong)(tong)、建(jian)立(li)勞(lao)動工資及社會養老保險關(guan)系(xi)（三者應(ying)(ying)同(tong)(tong)時(shi)(shi)滿(man)足，且應(ying)(ying)在整個(ge)(ge)工程(cheng)合(he)(he)同(tong)(tong)履(lv)行(xing)(xing)期內這(zhe)些(xie)管(guan)(guan)理人(ren)(ren)員進(jin)駐(zhu)現場(chang)起就應(ying)(ying)具備），如(ru)(ru)果(guo)這(zhe)些(xie)實際管(guan)(guan)理人(ren)(ren)員（尤(you)其是項目負(fu)責(ze)人(ren)(ren)即項目經理）中只要有(you)一人(ren)(ren)與施(shi)(shi)工單(dan)位(wei)(wei)之間沒有(you)訂(ding)立(li)的(de)(de)(de)勞(lao)動合(he)(he)同(tong)(tong)，或(huo)(huo)(huo)沒有(you)建(jian)立(li)勞(lao)動工資或(huo)(huo)(huo)社會養老保險關(guan)系(xi)，則可(ke)能(neng)存在著掛(gua)靠情形，如(ru)(ru)果(guo)相關(guan)單(dan)位(wei)(wei)或(huo)(huo)(huo)個(ge)(ge)人(ren)(ren)不(bu)能(neng)進(jin)行(xing)(xing)合(he)(he)理解(jie)釋和(he)提供材料(liao)(liao)證明(ming)的(de)(de)(de)，應(ying)(ying)認定為(wei)(wei)(wei)掛(gua)靠。需要注(zhu)意的(de)(de)(de)是，出(chu)現此(ci)種(zhong)情形，除了可(ke)能(neng)存在掛(gua)靠行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)外(wai)，亦(yi)可(ke)能(neng)是存在其他違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)（如(ru)(ru)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)），但也可(ke)能(neng)是聘用了退休(xiu)人(ren)(ren)員而(er)無(wu)需再(zai)繳納社保的(de)(de)(de)情況。因此(ci)，在出(chu)現此(ci)種(zhong)情形時(shi)(shi)，應(ying)(ying)當允許相關(guan)單(dan)位(wei)(wei)或(huo)(huo)(huo)個(ge)(ge)人(ren)(ren)進(jin)行(xing)(xing)解(jie)釋和(he)提供材料(liao)(liao)證明(ming)，如(ru)(ru)相關(guan)單(dan)位(wei)(wei)或(huo)(huo)(huo)個(ge)(ge)人(ren)(ren)能(neng)夠進(jin)行(xing)(xing)合(he)(he)理解(jie)釋或(huo)(huo)(huo)提供材料(liao)(liao)證明(ming)其不(bu)構成掛(gua)靠行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)或(huo)(huo)(huo)構成其他違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)（如(ru)(ru)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)）的(de)(de)(de)，則不(bu)認定為(wei)(wei)(wei)掛(gua)靠行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)。
第(di)（六(liu)）種情(qing)形說明(ming)(ming)：在(zai)正常、合(he)法的施(shi)(shi)工(gong)(gong)承(cheng)包關系(xi)中，施(shi)(shi)工(gong)(gong)單(dan)位在(zai)承(cheng)接(jie)工(gong)(gong)程(cheng)之后，工(gong)(gong)程(cheng)款(kuan)(kuan)應(ying)當(dang)由建設單(dan)位支(zhi)付(fu)(fu)給施(shi)(shi)工(gong)(gong)單(dan)位，兩者(zhe)之間應(ying)當(dang)存在(zai)直接(jie)的工(gong)(gong)程(cheng)款(kuan)(kuan)收(shou)付(fu)(fu)關系(xi)，工(gong)(gong)程(cheng)款(kuan)(kuan)支(zhi)付(fu)(fu)憑證上載明(ming)(ming)的單(dan)位應(ying)當(dang)與施(shi)(shi)工(gong)(gong)合(he)同(tong)中載明(ming)(ming)的承(cheng)包單(dan)位相一致。如(ru)果工(gong)(gong)程(cheng)款(kuan)(kuan)支(zhi)付(fu)(fu)上不是(shi)這種情(qing)況(kuang)，且(qie)相關單(dan)位或個人(ren)不能進行合(he)理(li)解釋并提供材料證明(ming)(ming)的，則應(ying)認定(ding)為掛(gua)靠(kao)(kao)。法律法規(gui)并不禁止施(shi)(shi)工(gong)(gong)合(he)同(tong)當(dang)事人(ren)對工(gong)(gong)程(cheng)款(kuan)(kuan)支(zhi)付(fu)(fu)作(zuo)出特別安排，如(ru)果有(you)建設單(dan)位委托第(di)三(san)方(fang)(fang)支(zhi)付(fu)(fu)工(gong)(gong)程(cheng)款(kuan)(kuan)、承(cheng)包單(dan)位委托第(di)三(san)方(fang)(fang)收(shou)取工(gong)(gong)程(cheng)款(kuan)(kuan)等情(qing)形，關鍵要施(shi)(shi)工(gong)(gong)合(he)同(tong)當(dang)事人(ren)能夠證明(ming)(ming)雙方(fang)(fang)對工(gong)(gong)程(cheng)款(kuan)(kuan)支(zhi)付(fu)(fu)作(zuo)出特別安排（如(ru)施(shi)(shi)工(gong)(gong)合(he)同(tong)中約(yue)定(ding)），同(tong)時施(shi)(shi)工(gong)(gong)合(he)同(tong)中約(yue)定(ding)的承(cheng)包人(ren)有(you)在(zai)現場履行施(shi)(shi)工(gong)(gong)管理(li)義務的證明(ming)(ming)，則不應(ying)認定(ding)為掛(gua)靠(kao)(kao)。
第(di)（七(qi)）種(zhong)情(qing)形(xing)說明(ming)：出現(xian)此種(zhong)情(qing)形(xing)，除(chu)了可能(neng)存在(zai)掛(gua)靠情(qing)形(xing)之外，還可能(neng)存在(zai)施工單位(wei)委托(tuo)其(qi)他(ta)(ta)單位(wei)或個人(ren)采(cai)購(gou)(gou)、租賃(lin)材(cai)料(liao)(liao)設(she)備及施工單位(wei)有關采(cai)購(gou)(gou)、租賃(lin)合同及發(fa)票已遺(yi)失損毀(hui)等情(qing)況(kuang)。法律并(bing)不(bu)(bu)禁止施工單位(wei)委托(tuo)其(qi)他(ta)(ta)單位(wei)或個人(ren)采(cai)購(gou)(gou)、租賃(lin)材(cai)料(liao)(liao)設(she)備，如果(guo)施工單位(wei)能(neng)夠提供材(cai)料(liao)(liao)證明(ming)其(qi)他(ta)(ta)單位(wei)或個人(ren)采(cai)購(gou)(gou)、租賃(lin)材(cai)料(liao)(liao)設(she)備系受其(qi)委托(tuo)，且(qie)其(qi)他(ta)(ta)單位(wei)或個人(ren)除(chu)受托(tuo)采(cai)購(gou)(gou)、租賃(lin)材(cai)料(liao)(liao)設(she)備之外，并(bing)不(bu)(bu)負(fu)責具(ju)體施工事宜，則不(bu)(bu)應(ying)認定為掛(gua)靠。另外，出現(xian)此種(zhong)情(qing)形(xing)時，還可能(neng)是存在(zai)掛(gua)靠之外的其(qi)他(ta)(ta)違法行為（如轉包）。因此，應(ying)允許相關單位(wei)或個人(ren)進行解釋和(he)提供材(cai)料(liao)(liao)證明(ming)。
第十二條 建設單位及監理單位發現施工單位有轉包、違法分包及掛靠等違法行為的，應及時向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告。
施工總承包單位或專業承包單位發現分包單位有違法分包及掛靠等違法行為，應及時向建設單位和工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告；發現建設單位有違法發包行為的，應及時向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告。
其他單位和個人發現違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的，均可向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門進行舉報并提供相關證據或線索。
接到舉報的住房城鄉建設主管部門應當依法受理、調查、認定和處理，除無法告知舉報人的情況外，應當及時將查處結果告知舉報人。
【釋義】本條是(shi)關(guan)于不同(tong)主(zhu)體發(fa)(fa)現有(you)違法發(fa)(fa)包(bao)(bao)、轉包(bao)(bao)、違法分包(bao)(bao)及(ji)掛靠等違法行為時所(suo)具有(you)的(de)權利、義務(wu)及(ji)應(ying)承擔的(de)責任的(de)規定(ding)。
本條共有(you)(you)(you)四(si)款，第(di)(di)一款的(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)體是建(jian)(jian)設(she)單(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)及(ji)(ji)監理單(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)，規定了(le)(le)其(qi)在發現(xian)施(shi)工單(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)有(you)(you)(you)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)、違(wei)(wei)(wei)法(fa)分(fen)包(bao)及(ji)(ji)掛靠等(deng)違(wei)(wei)(wei)法(fa)行為(wei)時的(de)(de)報(bao)(bao)告義(yi)務(wu)。第(di)(di)二款的(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)體是施(shi)工總(zong)承包(bao)單(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)或者專業承包(bao)單(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)，規定了(le)(le)其(qi)在發現(xian)分(fen)包(bao)單(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)存在違(wei)(wei)(wei)法(fa)分(fen)包(bao)及(ji)(ji)掛靠等(deng)違(wei)(wei)(wei)法(fa)行為(wei)時和(he)發現(xian)建(jian)(jian)設(she)單(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)有(you)(you)(you)違(wei)(wei)(wei)法(fa)發包(bao)的(de)(de)行為(wei)時的(de)(de)報(bao)(bao)告義(yi)務(wu)。第(di)(di)三款的(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)體是其(qi)他單(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)和(he)個人，規定了(le)(le)其(qi)在發現(xian)有(you)(you)(you)關單(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)和(he)人員有(you)(you)(you)違(wei)(wei)(wei)法(fa)發包(bao)、轉(zhuan)(zhuan)包(bao)、違(wei)(wei)(wei)法(fa)分(fen)包(bao)及(ji)(ji)掛靠等(deng)違(wei)(wei)(wei)法(fa)行為(wei)時，有(you)(you)(you)權向相關住房(fang)(fang)城鄉建(jian)(jian)設(she)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)管部門舉(ju)報(bao)(bao)，同時應(ying)(ying)當提(ti)供相關證據(ju)或線索。第(di)(di)四(si)款的(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)體為(wei)住房(fang)(fang)城鄉建(jian)(jian)設(she)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)管部門，規定了(le)(le)其(qi)在接(jie)到(dao)相應(ying)(ying)舉(ju)報(bao)(bao)時，應(ying)(ying)該(gai)依法(fa)受理、調查、認定和(he)處理及(ji)(ji)對舉(ju)報(bao)(bao)人告知的(de)(de)職責(ze)。
需要注意的(de)(de)是：在當(dang)事(shi)(shi)人責(ze)任條(tiao)文中，出(chu)現(xian)“應(ying)當(dang)”一詞的(de)(de)，是義務(wu)性(xing)的(de)(de)規定，如果(guo)“不為(wei)”就是違法(fa)(fa)。本條(tiao)第一款(kuan)(kuan)、第二款(kuan)(kuan)就是對建設單(dan)位(wei)及(ji)監(jian)理單(dan)位(wei)、施工總承包單(dan)位(wei)或專業承包單(dan)位(wei)的(de)(de)報(bao)告(gao)責(ze)任的(de)(de)義務(wu)性(xing)規定，旨(zhi)在將(jiang)此種監(jian)督作(zuo)為(wei)一種法(fa)(fa)定義務(wu)和責(ze)任予(yu)以明確。如事(shi)(shi)后(hou)查明有關當(dang)事(shi)(shi)人明知而不報(bao)告(gao)的(de)(de)，主管部(bu)門可以追究其可能(neng)的(de)(de)互相隱(yin)瞞的(de)(de)相應(ying)責(ze)任。
第十三條 縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門要加大執法力度，對在實施建筑市場和施工現場監督管理等工作中發現的違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為，應當依法進行調查，按照本辦法進行認定，并依法予以行政處罰。
（一）對建設單位將工程發包給不具有相應資質等級的施工單位的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十四條規定，責令其改正，處以50萬元以上100萬元以下罰款。對建設單位將建設工程肢解發包的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十五條規定，責令其改正，處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執行或者暫停資金撥付。
（二）對認定有轉包、違法分包違法行為的施工單位，依據《建筑法》第六十七條和《建設工程質量管理條例》第六十二條規定，責令其改正，沒收違法所得，并處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。
（三）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第六十條規定，對超越本單位資質等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行為，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。對未取得資質證書承攬工程的單位和個人，予以取締，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。對其他借用資質承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質等級承攬工程予以處罰。
（四）對認定有轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據《建筑法》第六十六條和《建設工程質量管理條例》第六十一條規定，責令改正，沒收違法所得，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。
（五）對建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據《建設工程質量管理條例》第七十三條規定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。
（六）對注冊執業人員未執行法律法規的，依據《建設工程安全生產管理條例》第五十八條規定，責令其停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。對注冊執業人員違反法律法規規定，因過錯造成質量事故的，依據《建設工程質量管理條例》第七十二條規定，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。
【釋義】本(ben)條是關于對(dui)違(wei)法(fa)(fa)發包(bao)、轉(zhuan)包(bao)、違(wei)法(fa)(fa)分包(bao)、掛(gua)靠、轉(zhuan)讓或出借資質等違(wei)法(fa)(fa)行為進(jin)行認定和處(chu)(chu)罰的主體(ti)、依據(ju)及具(ju)體(ti)行政處(chu)(chu)罰標(biao)準的規定。
本條將《建筑(zhu)法》、《建設(she)工(gong)程質量管理條例(li)》和《建設(she)工(gong)程安(an)全生產管理條例(li)》對相關違(wei)法行(xing)為的(de)處罰(fa)規定進行(xing)了(le)分(fen)類歸總(zong)，便(bian)(bian)于執法機構(gou)使(shi)用，也便(bian)(bian)于相關市場主體清楚如發生違(wei)法行(xing)為將會(hui)被處以怎樣的(de)行(xing)政處罰(fa)。
第(di)(一)類處罰(fa)，是法(fa)律法(fa)規對(dui)違法(fa)發包(bao)行為的處罰(fa)規定。
第（二）類處(chu)罰，是法(fa)律法(fa)規對(dui)轉(zhuan)包、違法(fa)分包行為的處(chu)罰規定。
第(di)（三）類處(chu)罰，是法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)對掛靠行為的處(chu)罰規(gui)定。
第(di)（四）類處罰(fa)，是(shi)法律(lv)法規(gui)對轉讓、出(chu)借(jie)資質證書或者以其他(ta)方式允許他(ta)人以本單位的名義(yi)承(cheng)攬工(gong)程的行(xing)為（即被掛靠行(xing)為）處罰(fa)規(gui)定。
第（五(wu)）類(lei)處罰(fa)，是法律法規在對單(dan)位(wei)罰(fa)款情況(kuang)下，關于對直接(jie)負(fu)責的(de)主管人員(yuan)和其他直接(jie)責任人員(yuan)的(de)罰(fa)款規定(ding)。
第（六(liu)）類(lei)處罰(fa)，是法(fa)律法(fa)規對注冊執業人員違法(fa)行為(wei)的處罰(fa)規定(ding)。
有(you)關(guan)(guan)(guan)《建(jian)筑法》和(he)《建(jian)設(she)(she)工(gong)程質(zhi)量(liang)(liang)管(guan)(guan)(guan)理條(tiao)例(li)》、《建(jian)設(she)(she)工(gong)程安全生產管(guan)(guan)(guan)理條(tiao)例(li)》的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)種類有(you)：罰(fa)款(kuan)、沒收違法所得(de)、停業(ye)(ye)整(zheng)頓(dun)、降低資(zi)質(zhi)等(deng)級(ji)、吊(diao)銷資(zi)質(zhi)證(zheng)(zheng)書、停止執業(ye)(ye)、吊(diao)銷執業(ye)(ye)資(zi)格證(zheng)(zheng)書、終身(shen)不予(yu)注冊(ce)等(deng)。需要說(shuo)明的(de)(de)(de)(de)(de)是：按照(zhao)《建(jian)筑法》第七十六(liu)條(tiao)和(he)《建(jian)設(she)(she)工(gong)程質(zhi)量(liang)(liang)管(guan)(guan)(guan)理條(tiao)例(li)》第七十五的(de)(de)(de)(de)(de)規定(ding)(ding)，有(you)關(guan)(guan)(guan)給予(yu)建(jian)設(she)(she)工(gong)程企業(ye)(ye)責令停業(ye)(ye)整(zheng)頓(dun)、降低資(zi)質(zhi)等(deng)級(ji)和(he)吊(diao)銷資(zi)質(zhi)證(zheng)(zheng)書的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)，由頒(ban)(ban)發(fa)資(zi)質(zhi)證(zheng)(zheng)書的(de)(de)(de)(de)(de)機關(guan)(guan)(guan)決定(ding)(ding)；其他(ta)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)，由建(jian)設(she)(she)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政主管(guan)(guan)(guan)部門或者其他(ta)有(you)關(guan)(guan)(guan)部門依照(zhao)法律和(he)國務院(yuan)規定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)職(zhi)權范圍決定(ding)(ding)。因此縣級(ji)以(yi)上人民(min)政府住(zhu)房城鄉建(jian)設(she)(she)主管(guan)(guan)(guan)部門可以(yi)向頒(ban)(ban)發(fa)資(zi)質(zhi)證(zheng)(zheng)書的(de)(de)(de)(de)(de)機關(guan)(guan)(guan)提出(chu)對(dui)違法行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為主體處(chu)以(yi)責令停業(ye)(ye)整(zheng)頓(dun)、降低資(zi)質(zhi)等(deng)級(ji)和(he)吊(diao)銷資(zi)質(zhi)證(zheng)(zheng)書的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)建(jian)議，由頒(ban)(ban)發(fa)資(zi)質(zhi)證(zheng)(zheng)書的(de)(de)(de)(de)(de)機關(guan)(guan)(guan)依法作出(chu)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)。
第十四條 縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門對有違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的單位和個人，除應按照本辦法第十三條規定予以相應行政處罰外，還可以采取以下行政管理措施：
（一）建設單位違法發包，拒不整改或者整改仍達不到要求的，致使施工合同無效的，不予辦理質量監督、施工許可等手續。對全部或部分使用國有資金的項目，同時將建設單位違法發包的行為告知其上級主管部門及紀檢監察部門，并建議對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應的行政處分。
（二）對認定有轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個月內不得參加違法行為發生地的招標投標活動、承攬新的工程項目，并對其企業資質是否滿足資質標準條件進行核查，對達不到資質標準要求的限期整改，整改仍達不到要求的，資質審批機關撤回其資質證書。
對2年內發生2次轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，責令其停業整頓6個月以上，停業整頓期間，不得承攬新的工程項目。
對2年內發生3次以上轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質審批機關降低其資質等級。
（三）注冊執業人員未執行法律法規，在認定有轉包行為的項目中擔任施工單位項目負責人的，吊銷其執業資格證書，5年內不予注冊，且不得再擔任施工單位項目負責人。
對認定有掛靠行為的個人，不得再擔任該項目施工單位項目負責人；有執業資格證書的吊銷其執業資格證書，5年內不予執業資格注冊；造成重大質量安全事故的，吊銷其執業資格證書，終身不予注冊。
【釋義】本條是關(guan)于住房城鄉(xiang)建設主管(guan)部門(men)對有各種違法行(xing)為的(de)(de)單位和個人在依(yi)法進(jin)行(xing)行(xing)政處罰的(de)(de)同(tong)時(shi)，還可采取的(de)(de)行(xing)政管(guan)理(li)措(cuo)施的(de)(de)規定。
雖(sui)然法律明文禁(jin)止(zhi)轉包、違(wei)(wei)(wei)法分(fen)包、掛靠等(deng)違(wei)(wei)(wei)法行為(wei)，也明確規定，對(dui)違(wei)(wei)(wei)法行為(wei)情節嚴(yan)重的(de)(de)(de)(de)要吊銷資質證書，但在(zai)(zai)市場操作中，這些法律明文禁(jin)止(zhi)的(de)(de)(de)(de)行為(wei)卻長期存在(zai)(zai)，屢禁(jin)不止(zhi)，并引發一系列(lie)的(de)(de)(de)(de)重大(da)(da)安全質量事故。只有加大(da)(da)當(dang)事人違(wei)(wei)(wei)法行為(wei)成本，才能讓違(wei)(wei)(wei)法企業和個人產生(sheng)敬(jing)畏(wei)心理，使其不敢違(wei)(wei)(wei)法。因此，本條(tiao)規定對(dui)轉包掛靠等(deng)違(wei)(wei)(wei)法行為(wei)除依法給(gei)予(yu)行政處(chu)罰外(wai)，還(huan)可采取相應的(de)(de)(de)(de)行政管理措施，充分(fen)體現了(le)嚴(yan)肅行政處(chu)罰和加強行政管理并重的(de)(de)(de)(de)指(zhi)導(dao)思想(xiang)。
第（一）類行(xing)(xing)政(zheng)管理(li)措施，是對認(ren)定有違法發包行(xing)(xing)為的建設單位采取的有關行(xing)(xing)政(zheng)管理(li)措施。但合同無(wu)效(xiao)的認(ren)定應由司法機關的生效(xiao)法律文書(shu)確定。
第（二）類行政管(guan)理措施，是對(dui)認(ren)定有(you)(you)轉包、違(wei)法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的(de)名義承攬工(gong)程等違(wei)法行為的(de)施工(gong)單位，在2年內分別發(fa)生1次(ci)、2次(ci)、3次(ci)以上采(cai)取的(de)有(you)(you)關行政管(guan)理措施。
第(di)（三）類行(xing)政(zheng)管(guan)(guan)理措(cuo)施，是對(dui)在認定有轉包行(xing)為的項目(mu)中擔任施工單位項目(mu)負責人的注冊執(zhi)業(ye)人員和有掛靠行(xing)為的人員采取的有關行(xing)政(zheng)管(guan)(guan)理措(cuo)施。
第十五條 縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門應將查處的違法發包、轉包、違法分包、掛靠等違法行為和處罰結果記入單位或個人信用檔案，同時向社會公示，并逐級上報至住房城鄉建設部，在全國建筑市場監管與誠信信息發布平臺公示。
【釋義】本條(tiao)是(shi)關于對(dui)住(zhu)房城鄉建設主管部門查處的違法行為(wei)和(he)處罰結果實行信用檔(dang)案和(he)公示(shi)制(zhi)度的規(gui)定。
這一(yi)條的(de)立法(fa)(fa)(fa)宗旨是(shi)要發揮誠(cheng)信(xin)體系在(zai)(zai)規范建筑市場秩序管(guan)理方(fang)面的(de)作用(yong)。現在(zai)(zai)有的(de)企業不怕被處罰(fa)，就(jiu)怕被通(tong)報，一(yi)旦被通(tong)報，參(can)與投(tou)標時(shi)將受到較大影響。此(ci)條，一(yi)是(shi)要求主管(guan)部(bu)門應將查處的(de)違(wei)法(fa)(fa)(fa)發包(bao)(bao)、轉包(bao)(bao)、違(wei)法(fa)(fa)(fa)分包(bao)(bao)、掛靠等違(wei)法(fa)(fa)(fa)行為和處罰(fa)結果(guo)記入單位或個人信(xin)用(yong)檔(dang)案(an)，二(er)是(shi)要向社會公示，而且地(di)方(fang)要逐級上(shang)報至住房城(cheng)鄉(xiang)建設(she)部(bu)，在(zai)(zai)全國建筑市場監管(guan)與誠(cheng)信(xin)信(xin)息發布平臺公示，加大曝光力度。
第十六條 建筑工程以外的其他專業工程參照本辦法執行。省級人民政府住房城鄉建設主管部門可結合本地實際，依據本辦法制定相應實施細則。
【釋義】本條是關(guan)于適用其他專(zhuan)業工程范(fan)圍(wei)和地方制定(ding)實施細則的規(gui)定(ding)。
其(qi)他專業(ye)工(gong)程(cheng)，如鐵(tie)路(lu)、公路(lu)、水利等專業(ye)工(gong)程(cheng)的(de)建筑活(huo)動(dong)(dong)，與建筑工(gong)程(cheng)建筑活(huo)動(dong)(dong)具(ju)有(you)一定的(de)共性，應當遵守共同的(de)基(ji)本準則(ze)。因此本辦法(fa)關于違法(fa)行(xing)為的(de)認定查處也(ye)可(ke)適用于其(qi)他專業(ye)工(gong)程(cheng)的(de)建筑活(huo)動(dong)(dong)。
本條還明確了省級人民政府住房城鄉建(jian)設主管部門(men)可以依據(ju)本辦法制定實(shi)施細(xi)則的(de)職權，在各自的(de)管轄(xia)范圍內進(jin)一(yi)步(bu)細(xi)化認定查(cha)處程(cheng)序。
第十七條 本辦法由住房城鄉建設部負責解釋。
【釋義】本條是(shi)關于(yu)本辦法解釋權的規(gui)定。
第十八條 本辦法自2014年10月1日起施行。住房城鄉建設部之前發布的有關規定與本辦法的規定不一致的，以本辦法為準。
【釋義】本(ben)條是關(guan)于(yu)本(ben)辦法的(de)施行(xing)(xing)時間以及與住房城(cheng)鄉(xiang)建設部(bu)之前發布的(de)有關(guan)政策文件關(guan)系(xi)的(de)規(gui)定。本(ben)辦法自2014年10月1日起施行(xing)(xing)，但對有關(guan)違法行(xing)(xing)為的(de)認定查處(chu)起始(shi)于(yu)相關(guan)法律(lv)法規(gui)的(de)生效規(gui)定。
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