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建(jian)市施函(han)[2014]163號
各(ge)省、自治區住(zhu)房城鄉建(jian)設(she)廳，直(zhi)轄市建(jian)委，新疆生(sheng)產建(jian)設(she)兵團(tuan)建(jian)設(she)局：
為(wei)便于(yu)各地準確理解(jie)我部印發的《建(jian)筑工程施工轉(zhuan)包違法分(fen)包等違法行(xing)為(wei)認(ren)定查(cha)處管理辦法（試行(xing)）》（建(jian)市(shi)[2014]118號），我司(si)組(zu)織起草(cao)了(le)辦法的釋義，現(xian)印發給你們。在執行(xing)中有何問題，請與我司(si)施工監(jian)管處聯系。
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中華人民共和國住房和城鄉建設部建筑(zhu)市場監管司
2014年11月24日
建筑市場監管司
2014年8月4日，住房城鄉建(jian)(jian)設部印(yin)發了(le)《建(jian)(jian)筑工(gong)程施工(gong)轉包違(wei)法(fa)(fa)分(fen)包等違(wei)法(fa)(fa)行為認(ren)定(ding)(ding)查處管理辦法(fa)(fa)（試行）》（建(jian)(jian)市〔2014〕118號）（以下簡稱《認(ren)定(ding)(ding)查處辦法(fa)(fa)》。為了(le)便于大家正確理解《認(ren)定(ding)(ding)查處辦法(fa)(fa)》條(tiao)文(wen)的具體含義，住房城鄉建(jian)(jian)設部建(jian)(jian)筑市場(chang)監管司(si)組織有(you)關人員，根據有(you)關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)的規(gui)定(ding)(ding)，結(jie)合(he)文(wen)件起草(cao)過程中對有(you)關問題的分(fen)析(xi)研(yan)判(pan)，起草(cao)了(le)《認(ren)定(ding)(ding)查處辦法(fa)(fa)》的條(tiao)文(wen)釋義，供大家參考。
第一條 為了規范建筑工程施工承發包活動，保證工程質量和施工安全，有效遏制違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為，維護建筑市場秩序和建設工程主要參與方的合法權益，根據《建筑法》、《招標投標法》、《合同法》以及《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《招標投標法實施條例》等法律法規，結合建筑活動實踐，制定本辦法。
【釋義】本條是關于《認定查處(chu)辦法》制定目的和依據的規定。
制定(ding)《認(ren)(ren)定(ding)查處(chu)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)》的(de)目的(de)：為了有(you)效(xiao)遏制建(jian)(jian)筑施(shi)(shi)工(gong)(gong)轉(zhuan)包、違法(fa)(fa)(fa)分包及(ji)掛靠等違法(fa)(fa)(fa)行為，規范(fan)建(jian)(jian)筑市場秩序，保(bao)證工(gong)(gong)程質(zhi)量和施(shi)(shi)工(gong)(gong)安全。制定(ding)《認(ren)(ren)定(ding)查處(chu)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)》依據是：《建(jian)(jian)筑法(fa)(fa)(fa)》、《招標(biao)投標(biao)法(fa)(fa)(fa)》、《合(he)同法(fa)(fa)(fa)》以及(ji)《建(jian)(jian)設工(gong)(gong)程質(zhi)量管(guan)理條例(li)》、《建(jian)(jian)設工(gong)(gong)程安全生產管(guan)理條例(li)》、《招標(biao)投標(biao)法(fa)(fa)(fa)實(shi)施(shi)(shi)條例(li)》等法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規。
第二條 本辦法所稱建筑工程，是指房屋建筑和市政基礎設施工程。
【釋義】本(ben)條是關于(yu)《認定查處辦法》適用范圍的(de)規定。
房屋建(jian)筑(zhu)工(gong)程(cheng)(cheng)指各(ge)類結(jie)構(gou)形式的(de)民用建(jian)筑(zhu)工(gong)程(cheng)(cheng)、工(gong)業建(jian)筑(zhu)工(gong)程(cheng)(cheng)、構(gou)筑(zhu)物工(gong)程(cheng)(cheng)以及相(xiang)配套的(de)道路(lu)、通(tong)信、管(guan)網管(guan)線等設施工(gong)程(cheng)(cheng)。工(gong)程(cheng)(cheng)內容包括(kuo)地基(ji)與基(ji)礎(chu)、主體結(jie)構(gou)、建(jian)筑(zhu)屋面、裝(zhuang)修(xiu)裝(zhuang)飾、建(jian)筑(zhu)幕墻、附建(jian)人防工(gong)程(cheng)(cheng)以及給(gei)水(shui)排水(shui)及供暖、通(tong)風(feng)與空調、電(dian)氣、消防、智能、防雷(lei)等配套工(gong)程(cheng)(cheng)。
市(shi)政基礎設施工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)包括(kuo)給水工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、排水工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、燃氣工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、熱力工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、城市(shi)道(dao)(dao)路(lu)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、城市(shi)橋梁工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、城市(shi)隧道(dao)(dao)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)（指城市(shi)規劃區內的穿山過(guo)江隧道(dao)(dao)、地鐵隧道(dao)(dao)、地下交(jiao)通工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、地下過(guo)街通道(dao)(dao)）、公(gong)共(gong)交(jiao)通工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、軌道(dao)(dao)交(jiao)通工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、環境(jing)衛(wei)生工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、照(zhao)明工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)、綠(lv)化工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)。
第三條 住房城鄉建設部負責統一監督管理全國建筑工程違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的認定查處工作。
縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門負責本行政區域內建筑工程違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的認定查處工作。
【釋義】本(ben)條是(shi)關于違(wei)法行為認(ren)定查處工(gong)作職(zhi)責分工(gong)和實施(shi)主體的(de)規定。各地對(dui)本(ben)行政(zheng)區域(yu)內的(de)建筑(zhu)工(gong)程違(wei)法發包(bao)、轉包(bao)、違(wei)法分包(bao)及掛(gua)靠等違(wei)法行為認(ren)定查處工(gong)作的(de)具體職(zhi)責分工(gong)，由各省級人民(min)政(zheng)府住房(fang)城鄉建設(she)主管部門按(an)照本(ben)辦法規定在(zai)制定本(ben)地的(de)實施(shi)細(xi)則中予(yu)以(yi)明(ming)確。
第四條 本辦法所稱違法發包，是指建設單位將工程發包給不具有相應資質條件的單位或個人，或者肢解發包等違反法律法規規定的行為。
【釋義】本條(tiao)是關于違(wei)法發包定義的規定。
本條是根據《建筑法》、《建設(she)工(gong)程質量管理(li)條例》等法律(lv)法規(gui)關于工(gong)程發包方面的(de)(de)禁(jin)止性規(gui)定，對(dui)違法發包行(xing)為進行(xing)的(de)(de)定義(yi)。本條規(gui)定的(de)(de)“....等違反(fan)法律(lv)法規(gui)規(gui)定的(de)(de)行(xing)為”是理(li)解(jie)的(de)(de)重點和難點。
如《建(jian)筑法(fa)》第二(er)(er)十二(er)(er)條(tiao)規定(ding)：“發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)單位應(ying)當(dang)將建(jian)筑工程(cheng)(cheng)發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)給(gei)(gei)具有相(xiang)應(ying)資質條(tiao)件的(de)承包(bao)(bao)(bao)(bao)單位。”第二(er)(er)十四(si)條(tiao)規定(ding)：“提(ti)倡對建(jian)筑工程(cheng)(cheng)實行(xing)總承包(bao)(bao)(bao)(bao)，禁(jin)止將建(jian)筑工程(cheng)(cheng)肢(zhi)解(jie)發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)。不得(de)將應(ying)當(dang)由一個(ge)(ge)承包(bao)(bao)(bao)(bao)單位完(wan)成的(de)建(jian)筑工程(cheng)(cheng)肢(zhi)解(jie)成若干部(bu)分發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)給(gei)(gei)幾(ji)個(ge)(ge)承包(bao)(bao)(bao)(bao)單位。”《建(jian)設工程(cheng)(cheng)質量(liang)管(guan)理條(tiao)例(li)》第七條(tiao)規定(ding)：“建(jian)設單位應(ying)當(dang)將工程(cheng)(cheng)發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)給(gei)(gei)具有相(xiang)應(ying)資質等級的(de)單位。建(jian)設單位不得(de)將建(jian)設工程(cheng)(cheng)肢(zhi)解(jie)發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)。”
需要(yao)(yao)指出的(de)是(shi)，由于個(ge)(ge)人(ren)不符合企業(ye)資質的(de)主體條件，現行法(fa)律法(fa)規規定(ding)要(yao)(yao)將工程發包(bao)(bao)(bao)或分(fen)包(bao)(bao)(bao)給承包(bao)(bao)(bao)單(dan)位。因此，在本(ben)辦(ban)法(fa)中，為(wei)(wei)準確界(jie)定(ding)違(wei)法(fa)發包(bao)(bao)(bao)、以及轉包(bao)(bao)(bao)、掛靠、違(wei)法(fa)分(fen)包(bao)(bao)(bao)行為(wei)(wei)，將發包(bao)(bao)(bao)人(ren)把工程發包(bao)(bao)(bao)給個(ge)(ge)人(ren)或承包(bao)(bao)(bao)人(ren)將工程分(fen)包(bao)(bao)(bao)給個(ge)(ge)人(ren)的(de)做(zuo)法(fa)均列為(wei)(wei)違(wei)法(fa)行為(wei)(wei)。另(ling)外，這里(li)的(de)建(jian)設單(dan)位也包(bao)(bao)(bao)括(kuo)代建(jian)單(dan)位。
第五條 存在下列情形之一的，屬于違法發包：
（一）建設單位將工程發包給個人的；
（二）建設單位將工程發包給不具有相應資質或安全生產許可的施工單位的；
（三）未履行法定發包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發包未申請或申請未核準的；
（四）建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；
（五）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的；
（六）建設單位將施工合同范圍內的單位工程或分部分項工程又另行發包的；
（七）建設單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；
（八）法律法規規定的其他違法發包行為。
【釋義】本條是關(guan)于(yu)違法(fa)發包的(de)八種具體(ti)表現情形(xing)的(de)規定(ding)。
其中第(di)(di)（一）、（二）、（五）種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)(xing)是(shi)根據(ju)違(wei)法(fa)(fa)(fa)發(fa)包(bao)的(de)(de)定(ding)(ding)(ding)義直接規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)情(qing)(qing)形(xing)(xing)；第(di)(di)（三）、（四(si)(si)）、（六）、（七）種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)(xing)是(shi)依據(ju)《建筑(zhu)法(fa)(fa)(fa)》、《招標(biao)投(tou)標(biao)法(fa)(fa)(fa)》和《招標(biao)投(tou)標(biao)法(fa)(fa)(fa)實施條(tiao)例(li)》對(dui)工(gong)程(cheng)(cheng)招標(biao)發(fa)包(bao)的(de)(de)有關規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，從未履行(xing)(xing)發(fa)包(bao)法(fa)(fa)(fa)定(ding)(ding)(ding)程(cheng)(cheng)序、設(she)(she)(she)置不合(he)理(li)的(de)(de)招投(tou)標(biao)條(tiao)件(jian)、另(ling)行(xing)(xing)發(fa)包(bao)、指定(ding)(ding)(ding)分(fen)包(bao)等角度規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)四(si)(si)種(zhong)具體情(qing)(qing)形(xing)(xing)；第(di)(di)（八）種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)(xing)是(shi)兜底條(tiao)款(kuan)，需要(yao)根據(ju)相(xiang)關法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)以及具體違(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)為認(ren)定(ding)(ding)(ding)。例(li)如《城(cheng)(cheng)鄉(xiang)規(gui)(gui)(gui)(gui)劃(hua)(hua)法(fa)(fa)(fa)》第(di)(di)四(si)(si)十(shi)條(tiao)規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)：“在(zai)城(cheng)(cheng)市、鎮規(gui)(gui)(gui)(gui)劃(hua)(hua)區內進行(xing)(xing)建筑(zhu)物、構筑(zhu)物、道(dao)路(lu)、管線(xian)和其他工(gong)程(cheng)(cheng)建設(she)(she)(she)的(de)(de)，建設(she)(she)(she)單位或者個人應(ying)當向城(cheng)(cheng)市、縣(xian)人民政(zheng)(zheng)府(fu)城(cheng)(cheng)鄉(xiang)規(gui)(gui)(gui)(gui)劃(hua)(hua)主管部門或者省(sheng)、自治區、直轄市人民政(zheng)(zheng)府(fu)確(que)定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)鎮人民政(zheng)(zheng)府(fu)申請(qing)辦(ban)理(li)建設(she)(she)(she)工(gong)程(cheng)(cheng)規(gui)(gui)(gui)(gui)劃(hua)(hua)許(xu)(xu)可證(zheng)。……。”若建設(she)(she)(she)單位違(wei)反(fan)該(gai)規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，未辦(ban)理(li)建設(she)(she)(she)工(gong)程(cheng)(cheng)規(gui)(gui)(gui)(gui)劃(hua)(hua)許(xu)(xu)可證(zheng)就進行(xing)(xing)工(gong)程(cheng)(cheng)施工(gong)發(fa)包(bao)的(de)(de)，也應(ying)屬(shu)于違(wei)法(fa)(fa)(fa)發(fa)包(bao)行(xing)(xing)為。
按照《建設工(gong)(gong)程(cheng)分類(lei)標準》（GB/T50841—2013）規定，本辦法(fa)單(dan)(dan)(dan)位工(gong)(gong)程(cheng)是(shi)指具備(bei)獨(du)立(li)施(shi)工(gong)(gong)條件并能形成獨(du)立(li)使用功能的(de)建筑(zhu)物或構筑(zhu)物。除單(dan)(dan)(dan)獨(du)立(li)項的(de)專(zhuan)業工(gong)(gong)程(cheng)外，建設單(dan)(dan)(dan)位不得將(jiang)一個單(dan)(dan)(dan)位工(gong)(gong)程(cheng)的(de)分部工(gong)(gong)程(cheng)施(shi)工(gong)(gong)發包給專(zhuan)業承包單(dan)(dan)(dan)位。
第六條 本辦法所稱轉包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的行為。
【釋義】本條是關于轉包(bao)定義(yi)的規定。
《建(jian)(jian)筑(zhu)法(fa)》、《合同(tong)法(fa)》雖然(ran)沒有明確規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)定(ding)(ding)(ding)(ding)義，但卻(que)規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)了法(fa)律禁止(zhi)(zhi)的(de)(de)兩種轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)行(xing)為。如《建(jian)(jian)筑(zhu)法(fa)》第(di)二十八(ba)條規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)：“禁止(zhi)(zhi)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)將(jiang)(jiang)其(qi)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)部(bu)建(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)給(gei)他(ta)人(ren)，禁止(zhi)(zhi)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)將(jiang)(jiang)其(qi)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)部(bu)建(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)肢解以后以分(fen)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)名(ming)(ming)義分(fen)別(bie)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)給(gei)他(ta)人(ren)。”《合同(tong)法(fa)》第(di)二百七十二條規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)：“承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)不(bu)得將(jiang)(jiang)其(qi)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)部(bu)建(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)給(gei)第(di)三人(ren)或(huo)者(zhe)(zhe)將(jiang)(jiang)其(qi)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)部(bu)建(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)肢解以后以分(fen)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)名(ming)(ming)義分(fen)別(bie)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)給(gei)第(di)三人(ren)。”《建(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)質量(liang)管理條例》第(di)七十八(ba)條第(di)三款規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding):“本(ben)條例所稱轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)，是(shi)指承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)單(dan)位(wei)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)建(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)，不(bu)履行(xing)合同(tong)約定(ding)(ding)(ding)(ding)的(de)(de)責任和義務(wu)，將(jiang)(jiang)其(qi)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)部(bu)建(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)轉(zhuan)(zhuan)給(gei)他(ta)人(ren)或(huo)者(zhe)(zhe)將(jiang)(jiang)其(qi)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)全(quan)部(bu)建(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)肢解以后以分(fen)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)名(ming)(ming)義分(fen)別(bie)轉(zhuan)(zhuan)給(gei)其(qi)他(ta)單(dan)位(wei)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)行(xing)為。”本(ben)辦法(fa)對(dui)“轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)”的(de)(de)定(ding)(ding)(ding)(ding)義正是(shi)來源于此，并在表(biao)述上更(geng)加細化(hua)和精確。
第七條 存在下列情形之一的，屬于轉包：
（一）施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；
（二）施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的；
（三）施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的；
（四）施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的；
（五）勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專業承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專業承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；
（六）施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；
（七）法律法規規定的其他轉包行為。
【釋義】本(ben)條是關(guan)于轉包的七種具(ju)體(ti)表(biao)現情形的規定(ding)。
其中第(di)（一）、（二(er)）種(zhong)(zhong)(zhong)情形(xing)(xing)是根據轉包(bao)的定(ding)(ding)(ding)義直接(jie)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的情形(xing)(xing)；第(di)（三）、（四）、（五）、（六）種(zhong)(zhong)(zhong)情形(xing)(xing)是從主要管理負責人、履行(xing)管理義務(wu)和(he)主要材料設備(bei)采購、勞務(wu)分包(bao)、其他形(xing)(xing)式等表(biao)現(xian)形(xing)(xing)態來規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的四種(zhong)(zhong)(zhong)具體(ti)情形(xing)(xing)；第(di)（七）種(zhong)(zhong)(zhong)情形(xing)(xing)是兜底條款，明確除(chu)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的六種(zhong)(zhong)(zhong)情形(xing)(xing)外，法律(lv)法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的其他轉包(bao)行(xing)為也應認定(ding)(ding)(ding)為轉包(bao)。
第（一）種(zhong)情形屬于比較(jiao)典型、比較(jiao)常見(jian)的轉包行為(wei)，比較(jiao)好理解(jie)和(he)認定。
第(di)（二）種情形說明(ming)：首(shou)先，轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)(ren)與轉(zhuan)(zhuan)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)(ren)必須(xu)是(shi)兩個(ge)獨立(li)法(fa)人(ren)(ren)(ren)或(huo)其他組織(zhi)或(huo)個(ge)人(ren)(ren)(ren)。若承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)(ren)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)工程后(hou)(hou)，以(yi)內(nei)部(bu)(bu)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)方(fang)式授予自(zi)己的(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)公司(si)或(huo)內(nei)部(bu)(bu)機構（不(bu)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)括(kuo)子公司(si)）施工，則不(bu)構成轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)。其次(ci)，承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)(ren)必須(xu)是(shi)將其承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)的(de)全(quan)部(bu)(bu)建設工程肢解以(yi)后(hou)(hou)，以(yi)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)的(de)名義(yi)分(fen)(fen)(fen)(fen)別轉(zhuan)(zhuan)讓給其他單位或(huo)個(ge)人(ren)(ren)(ren)才構成轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)。若承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)(ren)只(zhi)是(shi)將其承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)工程中(zhong)的(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)部(bu)(bu)分(fen)(fen)(fen)(fen)項或(huo)某一部(bu)(bu)分(fen)(fen)(fen)(fen)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)給其他單位或(huo)個(ge)人(ren)(ren)(ren)，應構成分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)或(huo)違法(fa)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)而不(bu)是(shi)轉(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)。
第（三）種(zhong)情(qing)形(xing)說(shuo)(shuo)明(ming)：在(zai)(zai)(zai)(zai)正常、合(he)(he)法的(de)施(shi)工(gong)(gong)承包(bao)關(guan)(guan)系中(zhong)，施(shi)工(gong)(gong)單位(wei)在(zai)(zai)(zai)(zai)承接工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)之后(hou)，應當在(zai)(zai)(zai)(zai)施(shi)工(gong)(gong)現場設立項(xiang)(xiang)(xiang)目管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)并派駐(zhu)實(shi)際(ji)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)，履行(xing)(xing)(xing)(xing)合(he)(he)同(tong)約定(ding)(ding)的(de)責任(ren)和義(yi)務(wu)(wu)，對(dui)(dui)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)的(de)施(shi)工(gong)(gong)活(huo)動進行(xing)(xing)(xing)(xing)組織管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)。如(ru)(ru)果施(shi)工(gong)(gong)單位(wei)未(wei)在(zai)(zai)(zai)(zai)施(shi)工(gong)(gong)現場設立項(xiang)(xiang)(xiang)目管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)或未(wei)派駐(zhu)相應的(de)項(xiang)(xiang)(xiang)目負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)(ren)、技(ji)術(shu)負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)(ren)、質(zhi)量(liang)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)(ren)、安全管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)(ren)等(deng)主要管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)，而現場施(shi)工(gong)(gong)卻在(zai)(zai)(zai)(zai)進行(xing)(xing)(xing)(xing)，視為(wei)不履行(xing)(xing)(xing)(xing)合(he)(he)同(tong)約定(ding)(ding)的(de)責任(ren)和義(yi)務(wu)(wu)，未(wei)對(dui)(dui)該(gai)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)的(de)施(shi)工(gong)(gong)活(huo)動進行(xing)(xing)(xing)(xing)組織管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)，可認(ren)(ren)定(ding)(ding)為(wei)轉(zhuan)包(bao)。需要說(shuo)(shuo)明(ming)的(de)是，如(ru)(ru)果施(shi)工(gong)(gong)單位(wei)雖以自(zi)身名義(yi)在(zai)(zai)(zai)(zai)現場設立了(le)項(xiang)(xiang)(xiang)目管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)，但項(xiang)(xiang)(xiang)目管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)的(de)主要管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)（包(bao)括項(xiang)(xiang)(xiang)目負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)(ren)、技(ji)術(shu)負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)(ren)、質(zhi)量(liang)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)(ren)、安全管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)(ren)等(deng)）同(tong)施(shi)工(gong)(gong)單位(wei)間沒(mei)有合(he)(he)法的(de)勞動合(he)(he)同(tong)、工(gong)(gong)資、社(she)會保險關(guan)(guan)系的(de)，對(dui)(dui)施(shi)工(gong)(gong)單位(wei)的(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)可認(ren)(ren)定(ding)(ding)為(wei)轉(zhuan)包(bao)，對(dui)(dui)實(shi)際(ji)施(shi)工(gong)(gong)人(ren)(ren)(ren)(ren)可認(ren)(ren)定(ding)(ding)為(wei)掛(gua)靠(kao)，此款與(yu)第十(shi)一條(tiao)關(guan)(guan)于(yu)掛(gua)靠(kao)的(de)第（五）種(zhong)情(qing)形(xing)的(de)認(ren)(ren)定(ding)(ding)對(dui)(dui)應一致。
第（四）種情(qing)形(xing)說明：在正常、合(he)法(fa)的施(shi)工(gong)(gong)(gong)承包關系(xi)(xi)中，主(zhu)要(yao)建筑(zhu)材(cai)料、構配件及工(gong)(gong)(gong)程設(she)備的采購(gou)應有(you)施(shi)工(gong)(gong)(gong)單位(wei)負(fu)責采購(gou)。但法(fa)律法(fa)規并不禁止施(shi)工(gong)(gong)(gong)單位(wei)委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)其(qi)他(ta)單位(wei)或個(ge)人(ren)(ren)采購(gou)材(cai)料設(she)備，尤其(qi)是(shi)進口材(cai)料設(she)備的委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)采購(gou)，如果施(shi)工(gong)(gong)(gong)單位(wei)能夠提(ti)供材(cai)料證(zheng)明其(qi)他(ta)單位(wei)或個(ge)人(ren)(ren)采購(gou)材(cai)料設(she)備系(xi)(xi)受其(qi)委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)，有(you)委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)代理(li)的證(zheng)據且其(qi)他(ta)單位(wei)或個(ge)人(ren)(ren)除(chu)受委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)采購(gou)材(cai)料設(she)備之外，并不負(fu)責具體(ti)施(shi)工(gong)(gong)(gong)事宜(yi)；同(tong)時施(shi)工(gong)(gong)(gong)單位(wei)能夠證(zheng)明自己履行了合(he)同(tong)約定的責任(ren)和(he)施(shi)工(gong)(gong)(gong)管理(li)義(yi)務，則不認定為轉包。
第（五）種情形說明：勞(lao)(lao)務作業(ye)分(fen)包(bao)(bao)是合(he)法的，但勞(lao)(lao)務分(fen)包(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)收取的費用應(ying)僅限定在(zai)(zai)勞(lao)(lao)務報酬及必要的輔材費用。如果建筑主(zhu)材、構(gou)配件、設備等都(dou)是由勞(lao)(lao)務單(dan)(dan)位(wei)購買，施(shi)工設備、周(zhou)轉材料租賃(lin)也由勞(lao)(lao)務分(fen)包(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)租賃(lin)，勞(lao)(lao)務分(fen)包(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)的承包(bao)(bao)范圍與施(shi)工總承包(bao)(bao)或專業(ye)承包(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)的范圍相同，對施(shi)工總承包(bao)(bao)或專業(ye)承包(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)可認定存在(zai)(zai)轉包(bao)(bao)行為(wei)。
第(di)（六）種情形說明：合作(zuo)、聯(lian)營、內部(bu)(bu)個(ge)人(ren)(ren)承包(bao)(bao)等形式本身(shen)(shen)并不被法(fa)(fa)律所禁止，均(jun)是(shi)(shi)(shi)施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位生產經營過(guo)程中提升競爭力和企(qi)業(ye)效益的(de)(de)有(you)(you)效措施(shi)(shi)。但近些年來(lai)卻產生了(le)大量以(yi)合作(zuo)、聯(lian)營、內部(bu)(bu)個(ge)人(ren)(ren)承包(bao)(bao)等形式或(huo)(huo)(huo)名義，直接或(huo)(huo)(huo)變(bian)相的(de)(de)將其(qi)承包(bao)(bao)的(de)(de)全部(bu)(bu)工(gong)程轉(zhuan)給(gei)他人(ren)(ren)施(shi)(shi)工(gong)的(de)(de)違法(fa)(fa)情形。如何認(ren)定，關(guan)(guan)(guan)鍵(jian)在于：①承包(bao)(bao)人(ren)(ren)是(shi)(shi)(shi)否實(shi)際參(can)與工(gong)程的(de)(de)組織施(shi)(shi)工(gong)與管理(li)及(ji)(ji)合作(zuo)、聯(lian)營人(ren)(ren)是(shi)(shi)(shi)否以(yi)自身(shen)(shen)身(shen)(shen)份(fen)(fen)(fen)或(huo)(huo)(huo)聯(lian)合體身(shen)(shen)份(fen)(fen)(fen)參(can)與施(shi)(shi)工(gong)；②合作(zuo)、聯(lian)營人(ren)(ren)是(shi)(shi)(shi)否具有(you)(you)實(shi)施(shi)(shi)該工(gong)程的(de)(de)資(zi)質。兩者(zhe)必(bi)須(xu)全部(bu)(bu)滿足才(cai)能被認(ren)定為合作(zuo)、聯(lian)營施(shi)(shi)工(gong)，而(er)不是(shi)(shi)(shi)轉(zhuan)包(bao)(bao)或(huo)(huo)(huo)掛(gua)靠(kao)。如果(guo)(guo)合作(zuo)、聯(lian)營方沒有(you)(you)資(zi)質，或(huo)(huo)(huo)者(zhe)是(shi)(shi)(shi)在項目(mu)上(shang)不是(shi)(shi)(shi)以(yi)其(qi)自身(shen)(shen)身(shen)(shen)份(fen)(fen)(fen)或(huo)(huo)(huo)聯(lian)合體身(shen)(shen)份(fen)(fen)(fen)出現(xian)，仍然(ran)以(yi)承包(bao)(bao)人(ren)(ren)名義對(dui)外的(de)(de)，對(dui)合作(zuo)、聯(lian)營方應(ying)認(ren)定存在掛(gua)靠(kao)行(xing)為，對(dui)承包(bao)(bao)人(ren)(ren)應(ying)認(ren)定為轉(zhuan)包(bao)(bao)。內部(bu)(bu)承包(bao)(bao)關(guan)(guan)(guan)鍵(jian)是(shi)(shi)(shi)看是(shi)(shi)(shi)否組成項目(mu)管理(li)機構以(yi)及(ji)(ji)現(xian)場主要管理(li)人(ren)(ren)員與施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位之(zhi)間(jian)有(you)(you)沒有(you)(you)勞動合同、工(gong)資(zi)、社保關(guan)(guan)(guan)系，有(you)(you)沒有(you)(you)統一的(de)(de)資(zi)產、財務關(guan)(guan)(guan)系等，如果(guo)(guo)沒有(you)(you)這些關(guan)(guan)(guan)系，對(dui)施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位可認(ren)定為轉(zhuan)包(bao)(bao)。
第八條 本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規規定或者施工合同關于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。
【釋義】本條是關于(yu)違法(fa)分包定(ding)義的規定(ding)。
工(gong)程分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)是建(jian)(jian)筑(zhu)(zhu)活動一種常(chang)見(jian)的(de)(de)(de)市場(chang)行為，但(dan)我國法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規對(dui)工(gong)程分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)從單(dan)(dan)位(wei)(wei)資(zi)質(zhi)、質(zhi)量安全管理、招(zhao)投(tou)標(biao)等(deng)方面進行了嚴格限定(ding)(ding)。如《建(jian)(jian)筑(zhu)(zhu)法(fa)(fa)》第(di)(di)二十九(jiu)條規定(ding)(ding)：“建(jian)(jian)筑(zhu)(zhu)工(gong)程總(zong)承(cheng)包(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)可以將(jiang)承(cheng)包(bao)(bao)工(gong)程中的(de)(de)(de)部分(fen)(fen)(fen)(fen)工(gong)程發(fa)包(bao)(bao)給具(ju)有相應資(zi)質(zhi)條件(jian)的(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)；但(dan)是，除總(zong)承(cheng)包(bao)(bao)合(he)同(tong)中約(yue)定(ding)(ding)的(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)外，必須經建(jian)(jian)設單(dan)(dan)位(wei)(wei)認可。施(shi)工(gong)總(zong)承(cheng)包(bao)(bao)的(de)(de)(de)，建(jian)(jian)筑(zhu)(zhu)工(gong)程主(zhu)體結(jie)構的(de)(de)(de)施(shi)工(gong)必須由總(zong)承(cheng)包(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)自行完(wan)成。禁止分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)將(jiang)其承(cheng)包(bao)(bao)的(de)(de)(de)工(gong)程再分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)。”本條依據《建(jian)(jian)筑(zhu)(zhu)法(fa)(fa)》第(di)(di)二十九(jiu)條等(deng)規定(ding)(ding)，對(dui)違(wei)法(fa)(fa)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)進行了定(ding)(ding)義。
第九條 存在下列情形之一的，屬于違法分包：
（一）施工單位將工程分包給個人的；
（二）施工單位將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位的；
（三）施工合同中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；
（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工分包給其他單位的，鋼結構工程除外；
（五）專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的；
（六）勞務分包單位將其承包的勞務再分包的；
（七）勞務分包單位除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款、周轉材料款和大中型施工機械設備費用的；
（八）法律法規規定的其他違法分包行為。
【釋義】本條是關于違法(fa)分包(bao)八種具體表(biao)現情形的規(gui)定。
其中第(di)（一(yi)）、（二）、（三）、（四）、（五）種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)(xing)主要是(shi)依照《建筑法》和《建設工程質量管理條(tiao)(tiao)例》對違法分包的規定明確的五種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)(xing)。第(di)（六）、（七(qi)）種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)(xing)是(shi)關于違法勞(lao)務分包的兩種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)(xing)。第(di)（八(ba)）種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)(xing)是(shi)兜(dou)底條(tiao)(tiao)款。
第（一）種情形說明：因(yin)個(ge)人(ren)不具有承攬工程的主體資格，因(yin)此(ci)施工單位將(jiang)工程分包給個(ge)人(ren)屬于(yu)違法(fa)分包行為。
第（二(er)）種(zhong)情形說(shuo)明：工程分(fen)(fen)包單位必(bi)須(xu)具(ju)備相(xiang)應資質或安全生產(chan)許可條件方可承攬工程分(fen)(fen)包業(ye)務，否則屬于違法分(fen)(fen)包。
第（三(san)）種情形說明：此(ci)種情形是(shi)依(yi)據(ju)《建(jian)(jian)筑法》第二(er)十(shi)九條和《建(jian)(jian)設(she)工程(cheng)質量管理條例》第七十(shi)八條的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)，將合(he)同(tong)中(zhong)未有(you)(you)(you)約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)，又未經(jing)建(jian)(jian)設(she)單位認(ren)可的(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)包(bao)規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)為違法分(fen)(fen)(fen)包(bao)。在具體認(ren)定(ding)(ding)(ding)(ding)中(zhong)，需要注意(yi)以下兩點：一是(shi)施(shi)工合(he)同(tong)中(zhong)沒有(you)(you)(you)約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)，是(shi)指施(shi)工合(he)同(tong)中(zhong)沒有(you)(you)(you)約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)允許進行(xing)工程(cheng)分(fen)(fen)(fen)包(bao)。二(er)是(shi)未經(jing)建(jian)(jian)設(she)單位認(ren)可應(ying)認(ren)定(ding)(ding)(ding)(ding)為違法分(fen)(fen)(fen)包(bao)，并不意(yi)味著建(jian)(jian)設(she)單位認(ren)可的(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)包(bao)一定(ding)(ding)(ding)(ding)合(he)法。如(ru)果分(fen)(fen)(fen)包(bao)構成本條其他規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)情形，依(yi)然應(ying)認(ren)定(ding)(ding)(ding)(ding)為違法分(fen)(fen)(fen)包(bao)。如(ru)建(jian)(jian)設(she)單位指定(ding)(ding)(ding)(ding)施(shi)工單位將部分(fen)(fen)(fen)工程(cheng)分(fen)(fen)(fen)包(bao)給不具有(you)(you)(you)資質的(de)(de)(de)單位等(deng)。
第(di)(di)(四)種(zhong)情形說(shuo)明：此種(zhong)情形是(shi)依據《建(jian)筑法(fa)》第(di)(di)二十(shi)九條和(he)《建(jian)設工程(cheng)質量(liang)管(guan)理條例(li)》第(di)(di)七十(shi)八條的(de)(de)規定(ding)，把施(shi)工總承(cheng)包單位將主體(ti)結構(gou)的(de)(de)施(shi)工分包給其(qi)他單位的(de)(de)規定(ding)為違(wei)法(fa)分包。同時，考慮到(dao)工程(cheng)結構(gou)的(de)(de)實際情況及專(zhuan)業承(cheng)包資(zi)質情況，明確了(le)若主體(ti)結構(gou)是(shi)鋼(gang)結構(gou)工程(cheng)是(shi)可以進行專(zhuan)業分包的(de)(de)。
第(di)(五)種(zhong)情形說明：此種(zhong)情形是依據《房屋建筑和市政基礎設施工(gong)程(cheng)施工(gong)分包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)管理辦法(fa)》（住房城(cheng)鄉(xiang)建設部第(di)19號令）第(di)九條規(gui)定“專業分包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)工(gong)程(cheng)承包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)人(ren)必須自行(xing)完成所承包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)的(de)工(gong)程(cheng)”，對專業分包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)單位將其承包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)的(de)專業工(gong)程(cheng)中非勞(lao)務作業部分再(zai)分包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)的(de)，明確為(wei)違法(fa)分包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)行(xing)為(wei)。
第(六)種情形(xing)(xing)說明(ming)：此種情形(xing)(xing)是(shi)依據《房(fang)屋(wu)建筑和(he)市政基(ji)礎設(she)(she)施工(gong)程施工(gong)分包(bao)(bao)(bao)管理辦法(fa)》（住房(fang)城鄉建設(she)(she)部第19號令）第九(jiu)條(tiao)規定“勞務(wu)(wu)作業(ye)承包(bao)(bao)(bao)人必(bi)須(xu)自行(xing)完成所承包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)(de)任務(wu)(wu)”，對(dui)勞務(wu)(wu)分包(bao)(bao)(bao)單位將其承包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)(de)勞務(wu)(wu)再分包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)(de)，或(huo)與其他單位、班組、個人簽訂勞務(wu)(wu)合同(tong)的(de)(de)(de)，應(ying)認定為(wei)違法(fa)分包(bao)(bao)(bao)行(xing)為(wei)。
第(di)(七)種情(qing)形說(shuo)明：勞(lao)務(wu)(wu)分包單位收取的費(fei)用應(ying)僅限定在(zai)分包工(gong)(gong)程的勞(lao)務(wu)(wu)報酬及必(bi)要的輔(fu)材費(fei)用。如果(guo)勞(lao)務(wu)(wu)分包單位還計取分包工(gong)(gong)程主要建筑(zhu)材料款(kuan)、周轉(zhuan)材料款(kuan)和大中型施工(gong)(gong)機械(xie)設備費(fei)用中一項的，則屬于(yu)以勞(lao)務(wu)(wu)分包為(wei)名，超越(yue)資質(zhi)范(fan)圍承接(jie)工(gong)(gong)程，也就(jiu)是常說(shuo)的擴大勞(lao)務(wu)(wu)分包，因而應(ying)當認定為(wei)違法分包。
第十條 本辦法所稱掛靠，是指單位或個人以其他有資質的施工單位的名義，承攬工程的行為。
前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關施工手續、從事施工等活動。
【釋義】本條是關于(yu)掛靠定(ding)(ding)義的(de)規定(ding)(ding)。
“掛(gua)(gua)靠(kao)”是(shi)行(xing)業(ye)內約定(ding)俗成(cheng)(cheng)的(de)通行(xing)名詞，與“掛(gua)(gua)靠(kao)”概念相(xiang)對(dui)應的(de)法(fa)(fa)律概念是(shi)“借用資質”。鑒于“掛(gua)(gua)靠(kao)”行(xing)為在行(xing)業(ye)中(zhong)已很廣泛且對(dui)其(qi)含義已約定(ding)俗成(cheng)(cheng)，本辦法(fa)(fa)根據《建筑法(fa)(fa)》第二十六(liu)條和(he)最高人民法(fa)(fa)院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法(fa)(fa)律問(wen)題的(de)解(jie)釋》第四條的(de)規定(ding)，對(dui)“掛(gua)(gua)靠(kao)”進行(xing)了(le)定(ding)義。
本條(tiao)第二(er)款規定，只要是(shi)(shi)有(you)關單位(wei)或個人(ren)以其他有(you)資質的施工單位(wei)的名義“承攬工程(cheng)”，即構成掛靠行為，至(zhi)于(yu)有(you)關單位(wei)或個人(ren)是(shi)(shi)否實(shi)際(ji)(ji)承接到工程(cheng)，以及是(shi)(shi)否實(shi)際(ji)(ji)施工，都不予排除。
第十一條 存在下列情形之一的，屬于掛靠：
（一）沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程的；
（二）有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用的；
（三）專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包或專業承包單位的，但建設單位依約作為發包單位的除外；
（四）勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位或專業分包單位的；
（五）施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系的；
（六）實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；
（七）合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；
（八）法律法規規定的其他掛靠行為。
【釋義】本條(tiao)是關(guan)于掛靠(kao)八種具體(ti)表現情形(xing)的規定。
其中第（一）、（二(er)）種(zhong)(zhong)(zhong)情形(xing)是根(gen)據(ju)掛(gua)靠(kao)定義規(gui)定的兩種(zhong)(zhong)(zhong)掛(gua)靠(kao)具體(ti)情形(xing)；第（三(san)）、（四）、（五）、（六）、（七）種(zhong)(zhong)(zhong)情形(xing)，是分別從專業分包(bao)(bao)的發(fa)包(bao)(bao)單(dan)位、勞務分包(bao)(bao)的發(fa)包(bao)(bao)單(dan)位、主要實(shi)際管理人(ren)員、工(gong)程款支付(fu)、材料設備采購(gou)租賃(lin)等方面規(gui)定五種(zhong)(zhong)(zhong)掛(gua)靠(kao)具體(ti)情形(xing)；第（八）種(zhong)(zhong)(zhong)情形(xing)是兜底(di)條(tiao)款。
第(一)種情(qing)形(xing)屬于比(bi)較典型、比(bi)較常見的掛靠行為，容易理解。
第(二)種情形是(shi)定義(yi)中所(suo)明確的(de)掛(gua)靠情形。對資(zi)(zi)(zi)質等(deng)(deng)級(ji)低(di)的(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位(wei)，其(qi)以資(zi)(zi)(zi)質等(deng)(deng)級(ji)高(gao)的(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位(wei)的(de)名義(yi)承攬工(gong)(gong)(gong)程；資(zi)(zi)(zi)質等(deng)(deng)級(ji)高(gao)的(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位(wei)出于某些因素的(de)考慮(lv)，如進入(ru)某個領域或地方承接工(gong)(gong)(gong)程，其(qi)以資(zi)(zi)(zi)質等(deng)(deng)級(ji)低(di)的(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位(wei)的(de)名義(yi)承攬工(gong)(gong)(gong)程；相同(tong)資(zi)(zi)(zi)質等(deng)(deng)級(ji)的(de)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位(wei)之間相互借用資(zi)(zi)(zi)質參與投標(biao)承攬工(gong)(gong)(gong)程，均構成掛(gua)靠行為。
第（三）種(zhong)(zhong)情形(xing)說(shuo)明(ming)：正常情況下(xia)，施(shi)工(gong)(gong)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)與其(qi)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)范(fan)(fan)圍(wei)內專(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)程(cheng)的(de)(de)(de)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)應(ying)(ying)當(dang)(dang)是相(xiang)同的(de)(de)(de)。如(ru)果不(bu)是，則很可(ke)能(neng)存(cun)在(zai)著掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)行(xing)為(wei)。需(xu)要說(shuo)明(ming)的(de)(de)(de)是，在(zai)此種(zhong)(zhong)情形(xing)下(xia)，如(ru)果相(xiang)關(guan)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)不(bu)能(neng)進(jin)行(xing)合理(li)(li)解釋和(he)提(ti)供材料證(zheng)明(ming)的(de)(de)(de)，應(ying)(ying)認(ren)定(ding)(ding)為(wei)掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)。但需(xu)要注意(yi)3個(ge)(ge)問題：①該(gai)種(zhong)(zhong)掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)情形(xing)要求施(shi)工(gong)(gong)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)與其(qi)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)范(fan)(fan)圍(wei)內專(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)程(cheng)的(de)(de)(de)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)分(fen)(fen)(fen)(fen)別為(wei)兩(liang)個(ge)(ge)獨(du)立法(fa)(fa)人單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)，如(ru)果兩(liang)者不(bu)是兩(liang)個(ge)(ge)獨(du)立法(fa)(fa)人單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)，如(ru)專(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)程(cheng)的(de)(de)(de)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)系(xi)(xi)施(shi)工(gong)(gong)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)下(xia)屬(shu)的(de)(de)(de)不(bu)具有獨(du)立法(fa)(fa)人資格(ge)，但取(qu)得工(gong)(gong)商營業(ye)執(zhi)照(zhao)的(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)公(gong)司的(de)(de)(de)，則不(bu)能(neng)認(ren)定(ding)(ding)為(wei)掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)；如(ru)專(zhuan)業(ye)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)程(cheng)的(de)(de)(de)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)系(xi)(xi)施(shi)工(gong)(gong)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)下(xia)屬(shu)的(de)(de)(de)沒有取(qu)得工(gong)(gong)商營業(ye)執(zhi)照(zhao)的(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)支機構(gou)或項目管理(li)(li)機構(gou)的(de)(de)(de)，還應(ying)(ying)當(dang)(dang)調(diao)查其(qi)他履(lv)行(xing)文件以確定(ding)(ding)是否認(ren)定(ding)(ding)為(wei)掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)，但即(ji)使不(bu)存(cun)在(zai)掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)也(ye)可(ke)能(neng)存(cun)在(zai)違(wei)法(fa)(fa)分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)。②該(gai)種(zhong)(zhong)掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)情形(xing)應(ying)(ying)排(pai)除建(jian)設(she)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)依約作為(wei)發(fa)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)情況，即(ji)建(jian)設(she)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)依據施(shi)工(gong)(gong)合同約定(ding)(ding)發(fa)包(bao)(bao)(bao)部分(fen)(fen)(fen)(fen)專(zhuan)業(ye)工(gong)(gong)程(cheng)，不(bu)能(neng)認(ren)定(ding)(ding)為(wei)掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)。而(er)且，即(ji)便建(jian)設(she)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)沒有在(zai)合同約定(ding)(ding)的(de)(de)(de)情況下(xia)發(fa)包(bao)(bao)(bao)部分(fen)(fen)(fen)(fen)專(zhuan)業(ye)工(gong)(gong)程(cheng)，也(ye)不(bu)能(neng)認(ren)定(ding)(ding)為(wei)掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)，而(er)是構(gou)成建(jian)設(she)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)違(wei)法(fa)(fa)發(fa)包(bao)(bao)(bao)行(xing)為(wei)。③出現此種(zhong)(zhong)情形(xing)時，應(ying)(ying)當(dang)(dang)允許相(xiang)關(guan)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)或個(ge)(ge)人進(jin)行(xing)解釋和(he)提(ti)供材料證(zheng)明(ming)，如(ru)相(xiang)關(guan)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)或個(ge)(ge)人能(neng)夠(gou)進(jin)行(xing)合理(li)(li)解釋或提(ti)供材料證(zheng)明(ming)其(qi)不(bu)構(gou)成掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)行(xing)為(wei)或構(gou)成其(qi)他違(wei)法(fa)(fa)行(xing)為(wei)的(de)(de)(de)，則不(bu)應(ying)(ying)認(ren)定(ding)(ding)為(wei)掛靠(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)行(xing)為(wei)。
第（四(si)）種情(qing)(qing)形(xing)說(shuo)明：通常情(qing)(qing)況下，施工單(dan)位與其承包(bao)范圍(wei)內(nei)勞務作業的(de)發包(bao)單(dan)位應當(dang)是(shi)相同的(de)。如果(guo)不(bu)是(shi)，則很可能存(cun)在(zai)著掛靠行為，或(huo)存(cun)在(zai)轉包(bao)行為。出現這種情(qing)(qing)形(xing)，要進一步核(he)查(cha)相關單(dan)位或(huo)個人，確(que)定是(shi)轉包(bao)還(huan)是(shi)掛靠行為。
第(di)（五）種情(qing)(qing)(qing)形說明(ming)：在(zai)(zai)(zai)正常、合(he)法的(de)施(shi)(shi)工承(cheng)包(bao)關系中，施(shi)(shi)工單位(wei)(wei)(wei)(wei)在(zai)(zai)(zai)施(shi)(shi)工現場(chang)派(pai)駐(zhu)(zhu)的(de)項目負(fu)(fu)(fu)責人(ren)(ren)、技術負(fu)(fu)(fu)責人(ren)(ren)、質量管(guan)理(li)負(fu)(fu)(fu)責人(ren)(ren)、安全管(guan)理(li)負(fu)(fu)(fu)責人(ren)(ren)應當(dang)是(shi)施(shi)(shi)工單位(wei)(wei)(wei)(wei)的(de)正式(shi)員(yuan)(yuan)(yuan)工，即應當(dang)與(yu)施(shi)(shi)工單位(wei)(wei)(wei)(wei)訂立勞(lao)(lao)動(dong)合(he)同(tong)、建立勞(lao)(lao)動(dong)工資及社會養(yang)老(lao)保險關系（三者應同(tong)時滿足(zu)，且應在(zai)(zai)(zai)整個(ge)工程合(he)同(tong)履行(xing)(xing)期(qi)內這些管(guan)理(li)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)進(jin)(jin)駐(zhu)(zhu)現場(chang)起就應具(ju)備），如(ru)(ru)果(guo)這些實際管(guan)理(li)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)（尤其是(shi)項目負(fu)(fu)(fu)責人(ren)(ren)即項目經理(li)）中只要(yao)有一人(ren)(ren)與(yu)施(shi)(shi)工單位(wei)(wei)(wei)(wei)之間沒有訂立的(de)勞(lao)(lao)動(dong)合(he)同(tong)，或(huo)沒有建立勞(lao)(lao)動(dong)工資或(huo)社會養(yang)老(lao)保險關系，則(ze)可(ke)能(neng)(neng)存(cun)在(zai)(zai)(zai)著掛(gua)(gua)(gua)(gua)靠情(qing)(qing)(qing)形，如(ru)(ru)果(guo)相(xiang)(xiang)(xiang)關單位(wei)(wei)(wei)(wei)或(huo)個(ge)人(ren)(ren)不能(neng)(neng)進(jin)(jin)行(xing)(xing)合(he)理(li)解釋(shi)和(he)(he)提(ti)供(gong)材(cai)料(liao)證(zheng)明(ming)的(de)，應認定(ding)為(wei)掛(gua)(gua)(gua)(gua)靠。需要(yao)注意的(de)是(shi)，出現此種情(qing)(qing)(qing)形，除了(le)可(ke)能(neng)(neng)存(cun)在(zai)(zai)(zai)掛(gua)(gua)(gua)(gua)靠行(xing)(xing)為(wei)外，亦(yi)可(ke)能(neng)(neng)是(shi)存(cun)在(zai)(zai)(zai)其他違法行(xing)(xing)為(wei)（如(ru)(ru)轉(zhuan)包(bao)），但也可(ke)能(neng)(neng)是(shi)聘用了(le)退休人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)而無需再繳納社保的(de)情(qing)(qing)(qing)況。因(yin)此，在(zai)(zai)(zai)出現此種情(qing)(qing)(qing)形時，應當(dang)允許(xu)相(xiang)(xiang)(xiang)關單位(wei)(wei)(wei)(wei)或(huo)個(ge)人(ren)(ren)進(jin)(jin)行(xing)(xing)解釋(shi)和(he)(he)提(ti)供(gong)材(cai)料(liao)證(zheng)明(ming)，如(ru)(ru)相(xiang)(xiang)(xiang)關單位(wei)(wei)(wei)(wei)或(huo)個(ge)人(ren)(ren)能(neng)(neng)夠進(jin)(jin)行(xing)(xing)合(he)理(li)解釋(shi)或(huo)提(ti)供(gong)材(cai)料(liao)證(zheng)明(ming)其不構(gou)(gou)成(cheng)掛(gua)(gua)(gua)(gua)靠行(xing)(xing)為(wei)或(huo)構(gou)(gou)成(cheng)其他違法行(xing)(xing)為(wei)（如(ru)(ru)轉(zhuan)包(bao)）的(de)，則(ze)不認定(ding)為(wei)掛(gua)(gua)(gua)(gua)靠行(xing)(xing)為(wei)。
第（六）種(zhong)情(qing)形(xing)說(shuo)明(ming)(ming)：在(zai)正(zheng)常(chang)、合法的施(shi)工(gong)(gong)(gong)承包關系(xi)中(zhong)(zhong)，施(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位在(zai)承接(jie)工(gong)(gong)(gong)程之(zhi)后，工(gong)(gong)(gong)程款(kuan)應(ying)當由建設單(dan)位支(zhi)(zhi)付給施(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位，兩(liang)者之(zhi)間應(ying)當存在(zai)直接(jie)的工(gong)(gong)(gong)程款(kuan)收付關系(xi)，工(gong)(gong)(gong)程款(kuan)支(zhi)(zhi)付憑(ping)證上載(zai)明(ming)(ming)的單(dan)位應(ying)當與施(shi)工(gong)(gong)(gong)合同(tong)(tong)中(zhong)(zhong)載(zai)明(ming)(ming)的承包單(dan)位相(xiang)一致。如(ru)果工(gong)(gong)(gong)程款(kuan)支(zhi)(zhi)付上不(bu)是這種(zhong)情(qing)況，且相(xiang)關單(dan)位或個人(ren)不(bu)能進行(xing)合理解(jie)釋并(bing)提(ti)供(gong)材料證明(ming)(ming)的，則(ze)應(ying)認定(ding)(ding)為掛靠。法律法規并(bing)不(bu)禁止施(shi)工(gong)(gong)(gong)合同(tong)(tong)當事人(ren)對工(gong)(gong)(gong)程款(kuan)支(zhi)(zhi)付作(zuo)出特別安排，如(ru)果有建設單(dan)位委托(tuo)第三方支(zhi)(zhi)付工(gong)(gong)(gong)程款(kuan)、承包單(dan)位委托(tuo)第三方收取工(gong)(gong)(gong)程款(kuan)等(deng)情(qing)形(xing)，關鍵要施(shi)工(gong)(gong)(gong)合同(tong)(tong)當事人(ren)能夠證明(ming)(ming)雙方對工(gong)(gong)(gong)程款(kuan)支(zhi)(zhi)付作(zuo)出特別安排（如(ru)施(shi)工(gong)(gong)(gong)合同(tong)(tong)中(zhong)(zhong)約定(ding)(ding)），同(tong)(tong)時施(shi)工(gong)(gong)(gong)合同(tong)(tong)中(zhong)(zhong)約定(ding)(ding)的承包人(ren)有在(zai)現場履行(xing)施(shi)工(gong)(gong)(gong)管理義務的證明(ming)(ming)，則(ze)不(bu)應(ying)認定(ding)(ding)為掛靠。
第（七(qi)）種情(qing)形(xing)說明：出現此種情(qing)形(xing)，除(chu)了可能存在掛(gua)靠(kao)情(qing)形(xing)之(zhi)外(wai)，還可能存在施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位(wei)(wei)委托(tuo)其(qi)(qi)他(ta)(ta)單(dan)位(wei)(wei)或(huo)個(ge)(ge)人(ren)(ren)采(cai)(cai)購(gou)(gou)、租(zu)賃材(cai)料設(she)備(bei)及(ji)施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位(wei)(wei)有(you)關采(cai)(cai)購(gou)(gou)、租(zu)賃合同及(ji)發(fa)票已(yi)遺失損毀等情(qing)況。法(fa)律并(bing)不(bu)禁止施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位(wei)(wei)委托(tuo)其(qi)(qi)他(ta)(ta)單(dan)位(wei)(wei)或(huo)個(ge)(ge)人(ren)(ren)采(cai)(cai)購(gou)(gou)、租(zu)賃材(cai)料設(she)備(bei)，如果施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)單(dan)位(wei)(wei)能夠(gou)提(ti)供材(cai)料證(zheng)明其(qi)(qi)他(ta)(ta)單(dan)位(wei)(wei)或(huo)個(ge)(ge)人(ren)(ren)采(cai)(cai)購(gou)(gou)、租(zu)賃材(cai)料設(she)備(bei)系受其(qi)(qi)委托(tuo)，且(qie)其(qi)(qi)他(ta)(ta)單(dan)位(wei)(wei)或(huo)個(ge)(ge)人(ren)(ren)除(chu)受托(tuo)采(cai)(cai)購(gou)(gou)、租(zu)賃材(cai)料設(she)備(bei)之(zhi)外(wai)，并(bing)不(bu)負(fu)責(ze)具(ju)體施(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)事宜，則不(bu)應認定為(wei)掛(gua)靠(kao)。另外(wai)，出現此種情(qing)形(xing)時，還可能是存在掛(gua)靠(kao)之(zhi)外(wai)的(de)其(qi)(qi)他(ta)(ta)違法(fa)行為(wei)（如轉包(bao)）。因此，應允許相關單(dan)位(wei)(wei)或(huo)個(ge)(ge)人(ren)(ren)進(jin)行解釋和提(ti)供材(cai)料證(zheng)明。
第十二條 建設單位及監理單位發現施工單位有轉包、違法分包及掛靠等違法行為的，應及時向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告。
施工總承包單位或專業承包單位發現分包單位有違法分包及掛靠等違法行為，應及時向建設單位和工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告；發現建設單位有違法發包行為的，應及時向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告。
其他單位和個人發現違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的，均可向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門進行舉報并提供相關證據或線索。
接到舉報的住房城鄉建設主管部門應當依法受理、調查、認定和處理，除無法告知舉報人的情況外，應當及時將查處結果告知舉報人。
【釋義】本條是關(guan)于不(bu)同主體(ti)發現有違(wei)法發包(bao)、轉包(bao)、違(wei)法分包(bao)及掛靠等(deng)違(wei)法行為時所具(ju)有的權利、義務(wu)及應承擔的責(ze)任的規(gui)定。
本條共有(you)四(si)款，第(di)一款的(de)(de)主(zhu)體是(shi)建設單(dan)位(wei)(wei)(wei)及監理單(dan)位(wei)(wei)(wei)，規(gui)(gui)定了其(qi)在(zai)(zai)發(fa)現施(shi)工(gong)單(dan)位(wei)(wei)(wei)有(you)轉包(bao)(bao)、違(wei)(wei)法分包(bao)(bao)及掛靠(kao)(kao)等違(wei)(wei)法行(xing)為(wei)時(shi)的(de)(de)報告義(yi)務(wu)。第(di)二款的(de)(de)主(zhu)體是(shi)施(shi)工(gong)總承包(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)(wei)或者(zhe)專(zhuan)業(ye)承包(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)(wei)，規(gui)(gui)定了其(qi)在(zai)(zai)發(fa)現分包(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)(wei)存在(zai)(zai)違(wei)(wei)法分包(bao)(bao)及掛靠(kao)(kao)等違(wei)(wei)法行(xing)為(wei)時(shi)和發(fa)現建設單(dan)位(wei)(wei)(wei)有(you)違(wei)(wei)法發(fa)包(bao)(bao)的(de)(de)行(xing)為(wei)時(shi)的(de)(de)報告義(yi)務(wu)。第(di)三款的(de)(de)主(zhu)體是(shi)其(qi)他單(dan)位(wei)(wei)(wei)和個人(ren)(ren)，規(gui)(gui)定了其(qi)在(zai)(zai)發(fa)現有(you)關(guan)(guan)單(dan)位(wei)(wei)(wei)和人(ren)(ren)員有(you)違(wei)(wei)法發(fa)包(bao)(bao)、轉包(bao)(bao)、違(wei)(wei)法分包(bao)(bao)及掛靠(kao)(kao)等違(wei)(wei)法行(xing)為(wei)時(shi)，有(you)權向相(xiang)關(guan)(guan)住房城(cheng)鄉(xiang)建設主(zhu)管(guan)部門(men)舉(ju)報，同時(shi)應(ying)當提供相(xiang)關(guan)(guan)證據(ju)或線索。第(di)四(si)款的(de)(de)主(zhu)體為(wei)住房城(cheng)鄉(xiang)建設主(zhu)管(guan)部門(men)，規(gui)(gui)定了其(qi)在(zai)(zai)接到相(xiang)應(ying)舉(ju)報時(shi)，應(ying)該依法受(shou)理、調(diao)查(cha)、認定和處理及對舉(ju)報人(ren)(ren)告知的(de)(de)職(zhi)責(ze)。
需要注意的(de)(de)是：在當(dang)事人(ren)責任(ren)(ren)條文中，出現“應當(dang)”一(yi)詞的(de)(de)，是義(yi)務(wu)性(xing)的(de)(de)規定(ding)，如(ru)(ru)果“不為”就是違(wei)法。本條第一(yi)款(kuan)、第二款(kuan)就是對建(jian)設單位及(ji)監理單位、施工(gong)總(zong)承包單位或專業承包單位的(de)(de)報(bao)告責任(ren)(ren)的(de)(de)義(yi)務(wu)性(xing)規定(ding)，旨在將此種(zhong)監督(du)作為一(yi)種(zhong)法定(ding)義(yi)務(wu)和責任(ren)(ren)予以(yi)明確。如(ru)(ru)事后查明有關當(dang)事人(ren)明知而不報(bao)告的(de)(de)，主管部門可(ke)以(yi)追究(jiu)其可(ke)能(neng)的(de)(de)互相(xiang)隱(yin)瞞的(de)(de)相(xiang)應責任(ren)(ren)。
第十三條 縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門要加大執法力度，對在實施建筑市場和施工現場監督管理等工作中發現的違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為，應當依法進行調查，按照本辦法進行認定，并依法予以行政處罰。
（一）對建設單位將工程發包給不具有相應資質等級的施工單位的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十四條規定，責令其改正，處以50萬元以上100萬元以下罰款。對建設單位將建設工程肢解發包的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十五條規定，責令其改正，處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執行或者暫停資金撥付。
（二）對認定有轉包、違法分包違法行為的施工單位，依據《建筑法》第六十七條和《建設工程質量管理條例》第六十二條規定，責令其改正，沒收違法所得，并處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。
（三）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第六十條規定，對超越本單位資質等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行為，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。對未取得資質證書承攬工程的單位和個人，予以取締，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。對其他借用資質承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質等級承攬工程予以處罰。
（四）對認定有轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據《建筑法》第六十六條和《建設工程質量管理條例》第六十一條規定，責令改正，沒收違法所得，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。
（五）對建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據《建設工程質量管理條例》第七十三條規定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。
（六）對注冊執業人員未執行法律法規的，依據《建設工程安全生產管理條例》第五十八條規定，責令其停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。對注冊執業人員違反法律法規規定，因過錯造成質量事故的，依據《建設工程質量管理條例》第七十二條規定，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。
【釋義】本條(tiao)是關于對違(wei)法發包、轉包、違(wei)法分包、掛靠(kao)、轉讓(rang)或出(chu)借(jie)資(zi)質等(deng)違(wei)法行為進行認定(ding)和處罰(fa)(fa)的主體(ti)、依據及具(ju)體(ti)行政(zheng)處罰(fa)(fa)標準的規定(ding)。
本條(tiao)將《建筑法》、《建設(she)工(gong)程質量管理條(tiao)例》和《建設(she)工(gong)程安全生產管理條(tiao)例》對(dui)相(xiang)(xiang)關違法行為的處罰(fa)規定進行了分類歸總，便于執法機構(gou)使(shi)用，也(ye)便于相(xiang)(xiang)關市場主體(ti)清楚如發生違法行為將會被處以怎(zen)樣的行政處罰(fa)。
第(一)類(lei)處罰(fa)(fa)，是法(fa)律法(fa)規對違法(fa)發(fa)包行為的(de)處罰(fa)(fa)規定。
第（二）類處罰，是法(fa)律法(fa)規對(dui)轉(zhuan)包、違(wei)法(fa)分包行為的處罰規定。
第（三）類處罰(fa)，是法律法規對掛靠(kao)行為(wei)的處罰(fa)規定。
第（四）類處罰，是法律法規對轉讓、出借(jie)資質證書(shu)或者以(yi)其他(ta)方(fang)式允(yun)許(xu)他(ta)人(ren)以(yi)本單位的名義(yi)承攬(lan)工(gong)程的行為（即被掛靠行為）處罰規定。
第（五）類處(chu)罰(fa)，是(shi)法律法規在對單位罰(fa)款(kuan)情況下，關于對直接負責(ze)的主管(guan)人員(yuan)和其他直接責(ze)任人員(yuan)的罰(fa)款(kuan)規定。
第（六）類處罰，是(shi)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)(gui)對注冊執業(ye)人員(yuan)違(wei)法(fa)(fa)行為的處罰規(gui)(gui)定。
有關(guan)《建(jian)筑(zhu)法》和《建(jian)設工程質(zhi)(zhi)(zhi)量管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)條(tiao)例》、《建(jian)設工程安全生(sheng)產(chan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)條(tiao)例》的(de)行(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)的(de)種類有：罰(fa)(fa)款、沒收違(wei)法所得、停業(ye)整頓(dun)、降(jiang)低資(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)等(deng)級(ji)、吊(diao)銷(xiao)資(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)、停止執(zhi)業(ye)、吊(diao)銷(xiao)執(zhi)業(ye)資(zi)格(ge)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)、終(zhong)身(shen)不予注冊等(deng)。需要說明的(de)是：按照《建(jian)筑(zhu)法》第(di)七十六(liu)條(tiao)和《建(jian)設工程質(zhi)(zhi)(zhi)量管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)條(tiao)例》第(di)七十五的(de)規定，有關(guan)給予建(jian)設工程企業(ye)責(ze)令停業(ye)整頓(dun)、降(jiang)低資(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)等(deng)級(ji)和吊(diao)銷(xiao)資(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)的(de)行(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)，由頒發資(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)的(de)機關(guan)決定；其(qi)他行(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)，由建(jian)設行(xing)(xing)政(zheng)主管(guan)(guan)(guan)部門(men)(men)或(huo)者其(qi)他有關(guan)部門(men)(men)依(yi)照法律(lv)和國務院規定的(de)職權范圍決定。因此縣級(ji)以上人(ren)民政(zheng)府住房城(cheng)鄉建(jian)設主管(guan)(guan)(guan)部門(men)(men)可以向頒發資(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)的(de)機關(guan)提出(chu)(chu)對(dui)違(wei)法行(xing)(xing)為主體處以責(ze)令停業(ye)整頓(dun)、降(jiang)低資(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)等(deng)級(ji)和吊(diao)銷(xiao)資(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)的(de)行(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)建(jian)議，由頒發資(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)的(de)機關(guan)依(yi)法作出(chu)(chu)行(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)。
第十四條 縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門對有違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的單位和個人，除應按照本辦法第十三條規定予以相應行政處罰外，還可以采取以下行政管理措施：
（一）建設單位違法發包，拒不整改或者整改仍達不到要求的，致使施工合同無效的，不予辦理質量監督、施工許可等手續。對全部或部分使用國有資金的項目，同時將建設單位違法發包的行為告知其上級主管部門及紀檢監察部門，并建議對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應的行政處分。
（二）對認定有轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個月內不得參加違法行為發生地的招標投標活動、承攬新的工程項目，并對其企業資質是否滿足資質標準條件進行核查，對達不到資質標準要求的限期整改，整改仍達不到要求的，資質審批機關撤回其資質證書。
對2年內發生2次轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，責令其停業整頓6個月以上，停業整頓期間，不得承攬新的工程項目。
對2年內發生3次以上轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質審批機關降低其資質等級。
（三）注冊執業人員未執行法律法規，在認定有轉包行為的項目中擔任施工單位項目負責人的，吊銷其執業資格證書，5年內不予注冊，且不得再擔任施工單位項目負責人。
對認定有掛靠行為的個人，不得再擔任該項目施工單位項目負責人；有執業資格證書的吊銷其執業資格證書，5年內不予執業資格注冊；造成重大質量安全事故的，吊銷其執業資格證書，終身不予注冊。
【釋義】本條(tiao)是關(guan)于住房(fang)城鄉(xiang)建設主管(guan)部門對有各(ge)種(zhong)違法行為(wei)的單位和個(ge)人在依法進行行政(zheng)處罰的同時，還可采取的行政(zheng)管(guan)理措施(shi)的規定。
雖然法(fa)(fa)(fa)律(lv)明文禁(jin)(jin)止(zhi)轉包(bao)、違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)分包(bao)、掛靠等違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)，也(ye)明確規(gui)定(ding)，對違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)情節嚴重(zhong)(zhong)的(de)要吊銷資(zi)質(zhi)證書，但(dan)在(zai)市場操作中(zhong)，這些法(fa)(fa)(fa)律(lv)明文禁(jin)(jin)止(zhi)的(de)行(xing)為(wei)卻(que)長(chang)期存在(zai)，屢(lv)禁(jin)(jin)不止(zhi)，并(bing)引發一(yi)系(xi)列(lie)的(de)重(zhong)(zhong)大安全質(zhi)量事(shi)故。只有加大當事(shi)人(ren)違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)成本，才能讓違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)企業和個人(ren)產生敬畏(wei)心理，使其不敢(gan)違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)。因此(ci)，本條規(gui)定(ding)對轉包(bao)掛靠等違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)除依法(fa)(fa)(fa)給予行(xing)政處罰外，還(huan)可采(cai)取相應的(de)行(xing)政管理措施(shi)，充分體現了(le)嚴肅行(xing)政處罰和加強行(xing)政管理并(bing)重(zhong)(zhong)的(de)指(zhi)導(dao)思想(xiang)。
第（一）類行政管理(li)措施，是對認定有違(wei)法發包行為的(de)建設單位采取的(de)有關行政管理(li)措施。但(dan)合同無效的(de)認定應由司法機(ji)關的(de)生(sheng)效法律文(wen)書確定。
第（二）類行政(zheng)管理措(cuo)施(shi)(shi)(shi)，是對(dui)認定有(you)轉包、違法(fa)分包、掛靠、轉讓(rang)出借資(zi)質證書(shu)或者以(yi)其他方式允許(xu)他人(ren)以(yi)本單位(wei)的名義承攬工程等違法(fa)行為的施(shi)(shi)(shi)工單位(wei)，在(zai)2年內分別發生1次、2次、3次以(yi)上采取的有(you)關行政(zheng)管理措(cuo)施(shi)(shi)(shi)。
第（三）類行(xing)(xing)政管(guan)理措施(shi)，是對在認定(ding)有轉包行(xing)(xing)為的項目(mu)中(zhong)擔任施(shi)工單位項目(mu)負責人的注(zhu)冊執(zhi)業(ye)人員和有掛靠行(xing)(xing)為的人員采取的有關行(xing)(xing)政管(guan)理措施(shi)。
第十五條 縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門應將查處的違法發包、轉包、違法分包、掛靠等違法行為和處罰結果記入單位或個人信用檔案，同時向社會公示，并逐級上報至住房城鄉建設部，在全國建筑市場監管與誠信信息發布平臺公示。
【釋義】本(ben)條是關于對住房城鄉建設主管部(bu)門查處(chu)的違法行為和(he)處(chu)罰結果實(shi)行信用檔(dang)案和(he)公示制度的規定。
這一條(tiao)的立法(fa)(fa)宗旨(zhi)是要(yao)發(fa)(fa)揮誠信(xin)體(ti)系在(zai)規范(fan)建(jian)筑(zhu)市(shi)場秩序管理(li)方面(mian)的作(zuo)用(yong)。現(xian)在(zai)有的企業不怕被(bei)處罰(fa)，就怕被(bei)通(tong)報，一旦(dan)被(bei)通(tong)報，參與投標時將(jiang)受到(dao)較(jiao)大(da)影響。此(ci)條(tiao)，一是要(yao)求主(zhu)管部門應將(jiang)查處的違法(fa)(fa)發(fa)(fa)包(bao)、轉包(bao)、違法(fa)(fa)分(fen)包(bao)、掛(gua)靠等違法(fa)(fa)行為和處罰(fa)結(jie)果記入單(dan)位或(huo)個人信(xin)用(yong)檔案(an)，二(er)是要(yao)向社會公(gong)示，而(er)且地方要(yao)逐(zhu)級(ji)上報至(zhi)住房城鄉建(jian)設部，在(zai)全國(guo)建(jian)筑(zhu)市(shi)場監管與誠信(xin)信(xin)息發(fa)(fa)布(bu)平臺公(gong)示，加大(da)曝光力度。
第十六條 建筑工程以外的其他專業工程參照本辦法執行。省級人民政府住房城鄉建設主管部門可結合本地實際，依據本辦法制定相應實施細則。
【釋義】本條是關(guan)于適用其他專業工程范圍和地(di)方(fang)制定實(shi)施細則的規定。
其(qi)他專業工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)，如鐵(tie)路(lu)(lu)、公(gong)路(lu)(lu)、水(shui)利(li)等專業工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)的建(jian)筑(zhu)活(huo)動(dong)，與建(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)建(jian)筑(zhu)活(huo)動(dong)具有一定的共性，應當(dang)遵守共同(tong)的基本(ben)準則。因(yin)此(ci)本(ben)辦法關于(yu)違法行為(wei)的認定查處也可適(shi)用于(yu)其(qi)他專業工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)的建(jian)筑(zhu)活(huo)動(dong)。
本條還明確(que)了(le)省(sheng)級人民政府(fu)住房(fang)城鄉建設主管部(bu)門可(ke)以依據本辦法制定實施細則的職(zhi)權，在各(ge)自的管轄范圍內進一步(bu)細化認定查處程(cheng)序。
第十七條 本辦法由住房城鄉建設部負責解釋。
【釋義】本(ben)條是關于本(ben)辦法解(jie)釋權的規(gui)定。
第十八條 本辦法自2014年10月1日起施行。住房城鄉建設部之前發布的有關規定與本辦法的規定不一致的，以本辦法為準。
【釋義】本條是關于本辦(ban)法(fa)(fa)的(de)施行時間以及(ji)與住房城鄉建設部之前(qian)發布的(de)有關政策(ce)文件關系的(de)規定。本辦(ban)法(fa)(fa)自2014年(nian)10月1日起施行，但對有關違法(fa)(fa)行為的(de)認定查處起始于相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規的(de)生效規定。
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